<<
>>

Зарегистрированные представители

Служащие организаций—членов ИАБО, которые работают непосредственно с клиентурой или действуют в роли торговца, должны быть квалифицированы в качестве «зарегистрированных представителей».
Фондовые биржи имеют аналогичное требование. После заполнения подробной анкеты о своем образовании и деловой деятельности в прошлом кандидат должен сдать шестичасовой экзамен, состоящий из 250 вопросов6. Этот тест создан в результате совместных усилий различных саморегулируемых организаций, однако руководство им осуществляется через компьютерную тестовую систему РЬАТО Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. Свыше 1<>0 тыс. экзаменов проводились через эту систему в 1990 г.

Даже после таких подготовительных мероприятий представитепь остается под постоянным наблюдением со стороны служащего, в обязанности которого входит немедленное сообщение о любом участии представителя в неча- конных или неэтичных действиях. Действительно, нарушения правил раскрываются до того, как это сделает ИАЗО, предпринимаются соответствующие действия и сообщается о результатах в ИА5>0. ЧаСто это означает увольнение служащего и может также сопровождаться штрафами или другими наказаниями. Эти наказания являются дополнением к тем наказаниям, которые сама ИАБО может наложить позднее. Для уволенного когда-либо по ч а- кой причине бывшего представителя может оказаться исключительно трудным делом вновь найти работу в индустрии ценных бумаг. Клиенты должны понимать, что сдача экзамена и работа в пользующейся высокой репутацией фирме-члене гарантирует умение представителя успешно выбирать и направлять инвестиции не больше, чем включение в коллегию адвокатов не гарантирует юристу успеха в каждом судебное процессе. Однако это дает по меньшей мере минимадьный уровёщ» знаний, которые более точны по сравнению с теми, которые применяется в таких сферах,»жак страхование, недвижимость или банковское дело.

<< | >>
Источник: С. Брэдли Тэд. Фондовый рынок. 2001

Еще по теме Зарегистрированные представители:

  1. Зарегистрированный представитель
  2. Зарегистрированные принципалы
  3. Зарегистрированные биржи
  4. Ценные бумаги, зарегистрированные на «название улицы»
  5. Ценные бумаги, купленное по поручению клиентов, но зарегистрированные на имя брокеров
  6. Какова сегодня ситуация с компаниями, зарегистрированными в США для инвестиций в Россию?
  7. Представители
  8. Интервьюирование представителей компании
  9. Монеты. Порча денег. Представители денег
  10. Основные реквизиты договора купли-продажи
  11. Как вести дела с брокером
  12. Регулирование в отдельных штатах
  13. Заверка подписей
  14. Размещение приказов
  15. Гарантия подписи
  16. КОТИРОВОЧНЫЙ ЛИСТ АКЦИЙ
  17. Порядок перерегистрации ценных бумаг при операциях купли-продажи
  18. Пулы и опционы