<<
>>

Сроки проведения проверок

Срок проведения выездной проверки составляет от 30 до 60 дней. Проверка организации может быть завершена раньше срока, установленного приказом ФСФР (РО ФСФР).

Назначивший проверку руководитель (заместитель руководителя) ФСФР (РО ФСФР) может продлить своим приказом ФСФР России срок выездной проверки на срок до 60 дней в следующих случаях:

- значительного объема проверяемой информации;

- непредставления проверяемой организацией и/или иными поднадзорными организациями запрашиваемых документов в установленный срок;

- выявления в результате рассмотрения представленных документов необходимости запроса и изучения дополнительных документов.

Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом возможного продления) — 120

дней.

Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.

Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами или ФСФР России в порядке контроля за деятельностью РО ФСФР России, проводившего проверку.

Камеральная проверка проводится в срок до 5 месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее руководителем (заместителем руководителя) ФСФР (РО ФСФР) на один месяц.

Максимальный срок проведения камеральной проверки (с учетом возможного продления) — 6 месяцев.

Основаниями для продления проверок также могут являться:

- необходимость дополнительного изучения материалов, связанных с проводимой проверкой;

- несвоевременное представление или непредставление организациями материалов, документов и информации, необходимых для проведения проверки;

- необходимость уточнения достоверности информации в организациях и государственных органах РФ.

Срок проведения наблюдения ограничивается сроком проведения наблюдаемого собрания акционеров.

<< | >>
Источник: В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг. 2009

Еще по теме Сроки проведения проверок:

  1. Порядок проведения проверок. Выездная проверка
  2. 2. Порядок назначения, проведения и оформления результатов выездных проверок страхователей по средствам Фонда
  3. 1. Порядок проведения камеральных проверок страхователей по средствам Фонда
  4. Порядок назначения, проведения проверок страхователей по средствам Фонда социального страхования Российской Федерации и принятия мер по их результатам
  5. Законы, устанавливающие сроки давности, должны максимально способствовать проведению конфискации вне уголовного производства
  6. Новые правила встречных проверок
  7. Новые правила камеральных проверок
  8. Сроки погашения
  9. Сроки исковой давности
  10. ж. Сроки оплаты векселя
  11. Условия, порядок и сроки уплаты страховых взносов
  12. Сроки выплаты пособия
  13. Сроки от Конституционного суда