Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки

Решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается порядок заклю-чения договоров, на основании которых осуществляется разме-щение ценных бумаг. В случае, если заключение договоров осу-ществляется путем подачи заявок, указанный порядок должен предусматривать и порядок подачи заявок и их удовлетворения.
Порядок и условия размещения путем подписки ценных бумаг, установленные решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, не должны исключать или существенно затруднять приобретателям возможность приобретения этих ценных бумаг.
Решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, не могут быть пре-дусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, за исключением случаев:
а) осуществления преимущественного права приобретения до-полнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции;
б) ограничения акционерным обществом в соответствии с его уставом максимального количества акций или их номинальной стоимости, принадлежащих одному акционеру;
в) введения эмитентом ограничения на приобретение ценных бумаг нерезидентами.
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бу-маг, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть опре-делен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о размещении.
Решение о выпуске облигаций с обеспечением должно содер-жать вид предоставляемого обеспечения (залог, поручительство, банковская гарантия, государственная или муниципальная гаран-тия), наименование, место нахождения или фамилию, имя, отче-ство и адрес места жительства лица, предоставившего обеспечение, или указание на то, что залогодателем является эмитент, условия обеспечения, а также иные сведения, предусмотренные федеральными законами и настоящими Стандартами.
В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено тре-тьим лицом, решение о выпуске облигаций должно быть подпи-сано лицом, предоставившим такое обеспечение.
Решение о выпуске облигаций с обеспечением должно указы-вать, что:
облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, вытекающие из такого обеспечения;
с переходом прав на облигацию с обеспечением к новому вла-дельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения;
передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.
Решение о выпуске облигаций с залоговым обеспечением дол-жно содержать указание: предмета залога:
стоимости заложенного имущества;
стоимости заложенного имущества по ее оценке, осуществ-ленной оценщиком, с указанием даты проведения оценки, наи-менования и места нахождения оценщика, являющегося юриди-ческим лицом, или фамилии, имени и отчества, адреса места жительства оценщика, являющегося индивидуальным предпри-нимателем, и номера, даты выдачи и срока действия лицензии оценщика, осуществившего оценку закладываемого имущества;
объема требований владельцев облигаций, обеспечиваемых залогом;
на то, у какой из сторон находится заложенное имущество; на то, что договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации;
указание прав владельцев облигаций с залоговым обеспечением на получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям;
сведения о страховании предмета залога; порядок обращения взыскания на предмет залога: иные условия залога.
Решение о выпуске облигаций, обеспеченных поручительством, должно содержать:
указание на то, что договор поручительства, которым обес-печивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной;
объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;
порядок предъявления требований к поручителю в случае не-исполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обяза-тельств перед владельцами облигаций;
указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям поручитель и эмитент несут солидарную ответственность;
указание на то, что в случае невозможности получения вла-дельцами облигаций, обеспеченных поручительством, удовлет-ворения требований по принадлежащим им облигациям, предъяв-ленных эмитенту или поручителю, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту или поручителю;
иные условия поручительства.
Решение о выпуске облигаций, обеспеченных банковской га-рантией, должно содержать:
дату выдачи банковской гарантии; сумму банковской гарантии;
содержание банковской гарантии (письменное обязательство гаранта в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям уплатить владельцу об-лигаций денежную сумму в размере не исполненного эмитентом обязательства по облигациям, по представлении владельцем об-лигаций письменного требования о ее уплате);
порядок предъявления владельцами облигаций письменного требования гаранту в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, содержание такого требования;
указание на то, что банковская гарантия не может быть ото-звана гарантом;
срок, на который выдана банковская гарантия, который должен не менее чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигаций, обеспеченных такой гарантией;
указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям гарант и эмитент несут солидарную ответственность;
порядок предъявления требований по банковской гарантии; указание на то, что в случае невозможности получения вла-дельцами облигаций, обеспеченных банковской гарантией, удов-летворения своих требований по облигациям, предъявленных эми-тенту или гаранту, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту или гаранту; иные условия предоставления банковской гарантии. Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят права на облигацию.
Решение о выпуске облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, должно содержать:
наименование органа, принявшего решение об обеспечении исполнения от имени Российской Федерации (субъекта Российской Федерации, муниципального образования) обязательств по облигациям, и дату принятия такого решения;
сведения о гаранте, включающие его наименование (Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование) и наименование органа, выдавшего гарантию от имени указанного гаранта; дату выдачи гарантии; объем обязательств по гарантии; срок, на который выдана гарантия;
указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям гарант несет субсидиарную ответственность дополнительно к ответственности эмитента по гарантированному им обязательству;
указание на то, что гарант имеет право отказать бенефициару в удовлетворении его требования в случае, если последний в соответствии с федеральными законами не имеет права на осу-ществление прав по облигациям;
порядок предъявления требований к гаранту по исполнению гарантийных обязательств;
указание на то, что если владельцы облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, не смогут полу-чить удовлетворения своих требований по облигациям, предъяв-ленных эмитенту или гаранту, они вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту или гаранту; иные условия гарантии.
Решением о выпуске облигаций должны быть определены дей-ствия владельцев облигаций в случае неисполнения эмитентом обязательств по облигациям или просрочки исполнения соответ-ствующих обязательств (дефолт), включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лиц, несущих солидарную или субсиди-арную ответственность по обязательствам эмитента в случае не-исполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обяза-тельств по облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности), а также установлен порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.
В случае, если эмитент возложил обязанность по раскрытию указанной ин-формации на иное юридическое лицо, в решении о выпуске об-лигаций должно быть указано наименование этого лица, место его нахождения.
Решением о выпуске облигаций должен быть определен размер (порядок определения размера) дохода по облигациям, в том числе размер (порядок определения размера) процента (купона) в случае, если выплата доходов по облигациям осуществляется по окончании отдельных периодов (купонных периодов) в течение срока до погашения облигаций), выплачиваемого владельцам облигаций.
Решением о выпуске облигаций должны быть определены порядок и условия погашения и выплаты дохода по облигациям, включая срок погашения, порядок и срок выплаты дохода по облигациям, в том числе порядок и срок выплаты процента (ку-пона) по каждому купонному периоду.
Размер дохода по облигациям может устанавливаться в циф-ровом выражении, в виде процента от номинальной стоимости облигации или в виде дисконта.
Решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций может быть предусмотрена возможность их досрочного погашения по требованию владельцев облигаций или по усмотрению эмитента.
Досрочное погашение облигаций допускается только после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (до-полнительного выпуска) и полной оплаты облигаций. Облигации, погашенные эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение.
<< | >>
Источник: В.П. Воронин. Учет ценных бумаг. 2005

Еще по теме Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки:

  1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  2. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  3. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  4. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  5. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки
  6. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  7. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
  8. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
  9. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  10. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров. Решение о размещении дополнительных акций и решение о дополнительном выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
  11. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
  12. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров.Решение о размещении дополнительных акций и решение о дополнительном выпуске акций, размещаемых путем распределения среди акционеров
  13. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  14. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  15. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подпискиРешение о размещении ценных бумаг путем подписки