<<
>>

Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием

Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, в том числе:
а) о возникновении у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций с ипотечным покрытием, стоимости и порядке осуществления такого погашения.
Моментом наступления указанного события является:
- дата получения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием письменного уведомления специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций:
- о нарушении условий, обеспечивающих полноту и/или своевременность исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием;
- о нарушении установленного порядка замены имущества, составляющего ипотечное покрытие;
- дата, в которую эмитент узнал или должен был узнать о наступлении иного события либо совершении иного действия, повлекших за собой возникновение у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения эмитентом принадлежащих им облигаций с ипотечным покрытием.
При раскрытии информации указываются:
- обстоятельства, повлекшие возникновение у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать от их эмитента досрочного погашения таких облигаций, и дата возникновения такого основания;
- стоимость досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием;
- порядок осуществления досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием, в том числе срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами облигаций с ипотечным покрытием могут быть поданы заявления о досрочном погашении таких облигаций;
б) об устранении нарушений, послуживших основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций.
Моментом наступления указанного события является дата устранения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием нарушения, послужившего основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций (дата получения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием уведомления специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, уведомления об устранении соответствующего нарушения, в том числе в результате внесения соответствующей записи в реестр ипотечного покрытия таких облигаций).
При раскрытии информации указываются:
- нарушение, послужившее основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций;
- дата, с которой у владельцев облигаций с ипотечным покрытием возникло право требовать досрочного погашения таких облигаций;
- действия эмитента облигаций с ипотечным покрытием, в результате совершения которых соответствующее нарушение устранено, и дата устранения такого нарушения;
- в случае, если в результате устранения нарушения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием прекращается право требовать досрочного погашения таких облигаций, — сведения об этом обстоятельстве;
в) о факте произведенной замены любого обеспеченного ипотекой требования, составляющего ипотечное покрытие облигаций, а также о факте произведенной замены иного имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций, в случае, если стоимость (денежная оценка) такого имущества составляет 10 или более процентов от размера ипотечного покрытия облигаций.
Моментом наступления указанного события является дата получения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием письменного уведомления специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, о включении в состав ипотечного покрытия соответствующего имущества в связи с заменой обеспеченного ипотекой требования или иного имущества, стоимость (денежная оценка) которого составляет 10 или более процентов от размера ипотечного покрытия облигаций.
При раскрытии информации указываются:
- вид и описание имущества, исключенного из реестра ипотечного покрытия облигаций в связи с его заменой, в том числе стоимость (денежная оценка) такого имущества, а в случае, если таким имуществом является обеспеченное ипотекой требование, — размер обеспеченного ипотекой требования, номер государственной регистрации ипотеки и основание замены;
- дата внесения в реестр ипотечного покрытия записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия;
- вид и описание имущества, включенного в реестр ипотечного покрытия в связи с заменой, в том числе стоимость (денежная оценка) такого имущества, а в случае, если таким имуществом является обеспеченное ипотекой требование, — размер обеспеченного ипотекой требования и номер государственной регистрации ипотеки;
- дата внесения в реестр ипотечного покрытия записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия;
г) о факте включения в состав ипотечного покрытия требования, обеспеченного ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено.
Моментом наступления указанного события является дата получения эмитентом письменного уведомления специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, о внесении в реестр ипотечного покрытия записи о включении в состав ипотечного покрытия требования, обеспеченного ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено.
При раскрытии информации указываются:
- описание и размер требования, обеспеченного ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено, номер государственной регистрации ипотеки;
- описание недвижимого имущества, строительство которого не завершено, и предполагаемый срок завершения строительства;
- дата внесения в реестр ипотечного покрытия записи о включении в состав ипотечного покрытия требования, обеспеченного ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено;
- доля, которую составляли требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено, в размере ипотечного покрытия до изменения;
- доля, которую составляют требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено, в размере ипотечного покрытия после изменения;
д) о присвоении или изменении кредитного рейтинга облигациям с ипотечным покрытием и/или эмитенту таких облигаций рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ, или оказывающим эмитенту облигаций с ипотечным покрытием услуги по присвоению кредитного рейтинга на основании заключенного с ним договора.
Моментом наступления указанного события является дата, в которую эмитент облигаций с ипотечным покрытием узнал или должен был узнать о присвоении или изменении кредитного рейтинга облигациям с ипотечным покрытием и/или эмитенту таких облигаций рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ, или оказывающим эмитенту облигаций с ипотечным покрытием услуги по присвоению кредитного рейтинга на основании заключенного с ним договора.
При раскрытии информации в соответствии с настоящим подпунктом указываются:
- объект присвоения кредитного рейтинга (облигации с ипотечным покрытием и/или эмитент таких облигаций), а в случае, если таким объектом являются облигации с ипотечным покрытием, — также вид, серия, форма и иные идентификационные признаки облигаций с ипотечным покрытием, а если присвоение или изменение кредитного рейтинга осуществляется после государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием — также государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска) и дата государственной регистрации;
- значение присвоенного кредитного рейтинга, а в случае раскрытия сведений об изменении кредитного рейтинга — значения кредитного рейтинга до и после изменения;
- дата присвоения или изменения кредитного рейтинга;
- краткое описание значения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга;
- полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации — наименование), место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг (рейтингового агентства);
- иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом облигаций с ипотечным покрытием по своему усмотрению;
е) о замене специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, или изменении сведений о таком специализированном депозитарии.
Моментом наступления указанного события является:
- дата принятия эмитентом облигаций с ипотечным покрытием решения о расторжении договора со специализированным депозитарием, на основании которого он осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, а в случае, если такое решение принято советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом эмитента облигаций с ипотечным покрытием, — дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством РФ для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа эмитента облигаций с ипотечным покрытием, на котором принято такое решение;
- дата, в которую эмитент облигаций с ипотечным покрытием узнал или должен был узнать о прекращении по не зависящим от него основаниям договора со специализированным депозитарием, на основании которого он осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия облигаций;
- дата принятия эмитентом облигаций с ипотечным покрытием решения о передаче ведения реестра ипотечного покрытия облигаций другому специализированному депозитарию, а в случае, если такое решение принято советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом эмитента облигаций с ипотечным покрытием, — дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством РФ для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа эмитента облигаций с ипотечным покрытием, на котором принято такое решение.
При раскрытии информации указываются:
- полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций;
- вид, серия, форма и иные идентификационные признаки облигаций с данным ипотечным покрытием, государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска) и дата государственной регистрации;
- вид события, наступившего в отношении специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций (принятие решения о расторжении договора, на основании которого осуществляется ведение реестра ипотечного покрытия облигаций; прекращение указанного договора по иным основаниям; принятие решения о передаче ведения реестра ипотечного покрытия облигаций другому специализированному депозитарию);
- в случае принятия решения о расторжении договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, — наименование органа управления эмитента облигаций с ипотечным покрытием, принявшего такого решение, дата его принятия, а в случае, если такое решение принято советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом эмитента облигаций с ипотечным покрытием, — также номер и дата составления протокола заседания соответствующего органа управления эмитента облигаций с ипотечным покрытием, на котором принято такое решение;
- в случае прекращения договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, по основаниям, не зависящим от эмитента облигаций с ипотечным покрытием, — основание прекращения указанного договора и дата возникновения (наступления) такого основания;
- в случае принятия решения о передаче ведения реестра ипотечного покрытия облигаций другому специализированному депозитарию — наименование органа управления эмитента облигаций с ипотечным покрытием, принявшего такого решение, дата его принятия, а в случае, если такое решение принято советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом эмитента облигации с ипотечным покрытием, — также номер и дата составления протокола заседания соответствующего органа управления эмитента облигации с ипотечным покрытием, на котором принято такое решение, полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения специализированного депозитария, которому передается ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, дата, с которой ведение реестра ипотечного покрытия облигаций осуществляется таким специализированным депозитарием;
ж) о принятии арбитражным судом решения об обращении взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие облигаций, или об отмене арбитражным судом такого решения.
Моментом наступления указанного события является дата получения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием решения (определения, постановления) арбитражного суда об обращении взыскания (отмене решения об обращении взыскания) на имущество, составляющее ипотечное покрытие облигаций.
При раскрытии информации указываются:
- наименование арбитражного суда, принявшего соответствующий судебный акт, дата принятия такого судебного акта;
- содержание мотивировочной части принятого судебного решения;
- вид, серия, форма и иные идентификационные признаки облигаций с данным ипотечным покрытием, государственный регистрационный номер их выпуска (дополнительного выпуска) и дата государственной регистрации;
- в случае принятия решения об обращении взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие облигаций, — порядок заявления владельцами облигаций с ипотечным покрытием требований эмитенту таких облигаций о получении денежных средств от реализации ипотечного покрытия облигаций, в том числе адрес (адреса), по которому должны направляться такие требования.
Раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, осуществляется эмитентом таких облигаций в форме сообщения.
Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием должны раскрывать сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, путем опубликования в следующие сроки с момента наступления соответствующего события:
- в ленте новостей — не позднее 1 дня;
- на странице в сети Интернет — не позднее 2 дней.
Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет.
Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, должны быть также направлены в письменной форме каждому владельцу таких облигаций или опубликованы в периодическом печатном издании, распространяемом на территории РФ тиражом не менее 10 тысяч экземпляров, в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.
Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием, на которых в соответствии с настоящим Положением не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, вправе раскрывать сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, путем направления в письменной форме каждому владельцу облигаций с ипотечным покрытием или опубликования в периодическом печатном издании, распространяемом на территории РФ тиражом не менее 10 тысяч экземпляров, в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.
Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, должны направляться эмитентом таких облигаций в регистрирующий орган, а если эмитентом таких облигаций является кредитная организация — также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.
<< | >>
Источник: В.А.
Ершов. Рынок ценных бумаг. 2009

Еще по теме Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием:

  1. Раскрытие информации о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества
  2. Раскрытие информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия облигаций, и справки о размере ипотечного покрытия облигаций
  3. Раскрытие информации эмитентами облигаций с ипотечным покрытием
  4. Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах. Общие положения о раскрытии информации в форме сообщений о существенных фактах
  5. Особенности эмиссии облигаций с ипотечным покрытием. Общие положения
  6. Раскрытие информации
  7. Обязательное раскрытие информации акционерными обществами
  8. Постановление о раскрытии информации
  9. Мониторинг раскрытия информации финансовым консультантом на рынке ценных бумаг
  10. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
  11. Раскрытие информации в бухгалтерской отчетности
  12. Существенные условия договора купли-продажи эмиссионных корпоративных ценных бумаг и условия, которые могли быть относимы к существенным
  13. Управляемые фьючерсы как защита от риска снижения стоимости акций и облигаций
  14. Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества
  15. Имеются ли другие стороны бизнеса или отраслевые особенности, которые могут дать инвестору ключ к пониманию, насколько эффективной может оказаться компания в сравнении с конкурентами?
  16. Общие положения о раскрытии информации эмитентами российских депозитарных расписок
  17. Раскрытие информации о содержании уставов и иных внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов
  18. Формирование и раскрытие информации о финансовых активах международными стандартами финансовой отчетности
  19. Облигации, условия выпуска которых предусматривают образование выкупного фонда
  20. Облигации, проценты по которым выплачиваются только при наличии прибыли у компании