<<
>>

Порядок проведения проверок. Выездная проверка

Организация выездных проверок организаций инспекторами Центрального аппарата ФСФР возлагается на начальника Управления надзора. Организация выездных проверок организаций инспекторами РО ФСФР возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР в соответствии с распределением обязанностей.

Последовательность действий:

- уведомление о проведении плановой проверки (с одновременным направлением списка документов);

- вручение копии приказа о проведении проверки;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с полномочиями инспекторов;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с правами и обязанностями проверяемой организации при проведении проверки;

- анализ документов, представленных согласно приложению к уведомлению о проведении плановой проверки;

- вручение требования N 1 и последующих требований о представлении документов (последовательно по мере необходимости);

- анализ представленных по требованиям документов или осуществление наблюдения;

- составление и подписание актов приема-передачи копий документов, подлежащих приобщению к материалам проверки;

- запрос (устный) и получение устных пояснений по мере необходимости;

- завершение проверки.

Уведомление о проведении проверки.

Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации.
Уведомление организации о проведении плановой

выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной, электронной связи с обязательным последующим направлением уведомления о проведении плановой проверки, почтовым отправлением (с уведомлением о вручении или иным способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления организации) не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки.

В уведомлении о проведении плановой проверки указываются:

- реквизиты приказа о проведении проверки;

- вид проверки;

- срок (дата начала и окончания) проведения проверки;

- предмет проверки;

- иная информация.

К уведомлению о проведении плановой проверки может быть приложен список документов, которые организация обязана представить инспекторам в первый день проведения проверки.

Внеплановая выездная проверка проводится без предварительного уведомления проверяемой организации и без направления соответствующего уведомления.

Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и заверенной копией приказа ФСФР о проведении проверки деятельности организации.

Перед началом проведения проверки руководитель группы инспекторов вручает руководителю (иному уполномоченному руководителем лицу) проверяемой организации копию приказа о проведении проверки, заверенную в установленном порядке ФСФР России.

На втором экземпляре копии приказа о проведении проверки, остающемся у руководителя группы инспекторов, руководитель проверяемой организации (иное уполномоченное им лицо) проставляет отметку о получении заверенной копии приказа о проведении проверки с подписью и с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты получения копии. Второй экземпляр копии приказа приобщается к материалам проверки.

В случае проведения внеплановой выездной проверки вместе с копией приказа о проведении проверки руководителю проверяемой организации (иному уполномоченному им лицу) вручается требование о представлении документов в срок, указанный в данном требовании, но не позднее 5 рабочих дней с даты вручения данного требования. Максимальный срок выполнения данного действия составляет один рабочий день с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.

В ходе проведения проверки организации инспекторы ФСФР России вправе затребовать документы:

- относящиеся к виду деятельности организации;

- не относящиеся непосредственно к соответствующему виду деятельности организации, но необходимые для проверки организации на соответствие лицензионным требованиям и условиям;

- необходимые для проверки деятельности организации на соответствие регулирующим осуществление соответствующего вида деятельности законодательным и нормативным правовым актам РФ.

Руководитель группы инспекторов знакомит руководителя проверяемой организации (иное уполномоченное им лицо) с правами и обязанностями уполномоченных лиц проверяемой организации.

Руководитель группы инспекторов совместно с руководителем проверяемой организации (иным уполномоченным им лицом) определяет должностных лиц или работников проверяемой организации, ответственных за взаимодействие с инспекторами (далее — уполномоченные лица организации), с которыми будет производиться взаимодействие в ходе проведения проверки.

В ходе проведения проверки руководитель группы инспекторов (инспекторы) взаимодействует по всем вопросам проведения проверки:

- с руководителем проверяемой организации, заместителями руководителя организации;

- с уполномоченными лицами организации, определенными руководителем (иным уполномоченным им лицом) организации.

Максимальный срок выполнения действия — в течение одного рабочего дня с момента прибытия инспекторов по адресу проверяемой организации.

После вручения копии приказа о проведении проверки и ознакомления руководителя (иного уполномоченного лица) проверяемой организации с правами и обязанностями инспекторов и проверяемой организации при проведении проверки инспекторы приступают к проведению проверки путем изучения и анализа документов, представленных проверяемой организацией согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки. В дальнейшем выездная проверка проводится путем последовательного затребования и анализа документов проверяемой организации.

Представляемые копии документов (информация) должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены подписью руководителя организации или уполномоченного лица и печатью.

Оригиналы документов представляются только на обозрение инспекторов в помещении проверяемой

организации. Инспекторы вправе затребовать изготовление копий любых документов организации, представленных для проведения проверки.

В случае, если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть представлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока представить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

За исключением документов, представленных согласно списку, приложенному к уведомлению о проведении плановой проверки, документы (информация) организации, необходимые для проведения проверки, представляются инспектору на основании письменного требования о представлении документов (информации) (приложение N 5 к Административному регламенту) в срок, устанавливаемый в требовании о представлении документов (информации), но не позднее 10 рабочих дней с момента получения требования.

Требование о представлении документов в двух экземплярах подготавливает и подписывает руководитель группы инспекторов. После подписания руководителем группы инспекторов двух экземпляров требования один из них вручается уполномоченному лицу проверяемой организации. На втором экземпляре требования уполномоченное лицо проверяемой организации проставляет отметку о получении требования с подписью и с указанием фамилии, должности, даты и времени получения требования. Второй экземпляр требования приобщается к материалам проверки.

Максимальный срок подготовки и вручения требования — 1 рабочий день.

В случае, если по решению руководителя группы инспекторов заверенные копии документов проверяемой организации подлежат приобщению к материалам проверки, то руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации подписывают акт приема-передачи документов. Акт приема-передачи документов подготавливается в двух экземплярах работником проверяемой организации.

В акте приема-передачи документов указываются перечень документов, передаваемых проверяемой организацией группе инспекторов, дата приема-передачи документов. Оба экземпляра акта подписывают руководитель группы инспекторов и уполномоченное лицо проверяемой организации. Один экземпляр акта поступает в распоряжение проверяемой организации, второй экземпляр акта приобщается к материалам проверки. Срок выполнения действия — в рабочий день, в который руководителем группы инспекторов принято решение о приобщении копий документов организации к материалам проверки.

Проведение наблюдения осуществляется без предварительного уведомления эмитента, общее собрание акционеров которого наблюдается.

При проведении наблюдения инспекторы вправе устно затребовать необходимые пояснения и копии документов, касающиеся созыва, подготовки и проведения наблюдаемого общего собрания акционеров.

Камеральная проверка

Организация камеральных проверок организаций инспекторами Центрального аппарата ФСФР возлагается на начальников структурных подразделений ФСФР в соответствии с утвержденными положениями об управлениях ФСФР.

Начальник структурного подразделения своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки инспекторов (не более 3 инспекторов) из состава работников этого подразделения в соответствии со служебными обязанностями.

Последовательность действий:

- направление в адрес проверяемой организации предписания о представлении документов;

- анализ полученных документов;

- по мере необходимости запросы у проверяемой организации, иных организаций и органов власти документов;

- анализ полученных документов;

- завершение проверки.

Камеральная проверка проводится путем истребования информации и документов у проверяемой организации и/или иных организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации, и анализа такой информации и документов.

При проведении камеральной проверки ФСФР вправе истребовать у организации любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР, объяснения, сведения и документы.

При необходимости ФСФР запрашивает соответствующую информацию у других органов государственной власти, органов местного самоуправления, саморегулируемых и иных организаций путем направления запроса и/или предписания о представлении информации.

Аналогичный порядок применяется в РО ФСФР России.

<< | >>
Источник: В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг. 2009

Еще по теме Порядок проведения проверок. Выездная проверка:

  1. 2. Порядок назначения, проведения и оформления результатов выездных проверок страхователей по средствам Фонда
  2. Справка о проведенной выездной проверке
  3. РЕШЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВЫЕЗДНОЙ ПРОВЕРКИ
  4. Решение о проведении повторной выездной проверки
  5. 1. Порядок проведения камеральных проверок страхователей по средствам Фонда
  6. Порядок назначения, проведения проверок страхователей по средствам Фонда социального страхования Российской Федерации и принятия мер по их результатам
  7. Сроки проведения проверок
  8. Выездные проверки. Новоевколичестве Положительные изменения
  9. АКТ №____ ВЫЕЗДНОЙ ПРОВЕРКИ ПО СРЕДСТВАМ ФОН-ДА СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРА-ЦИИ
  10. ПОСТАНОВЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ВЫЕЗД-НОЙ ПРОВЕРКИ
  11. Порядок подготовки и проведения аттестации
  12. Порядок выдачи разрешений на проведение инвестиционных операций
  13. Порядок проведения квалификационных экзаменов
  14. Права и обязанности руководителя группыинспекторов, инспекторов, уполномоченных работников саморегулируемых организаций, уполномоченного лица организации при проведении проверки