<<
>>

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом (регистрирующий орган).
Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:
заявление на государственную регистрацию выпуска (допол-нительного выпуска) ценных бумаг; соответствующая анкета эмитента;
копия документа, подтверждающего государственную регис-трацию эмитента;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг; справка эмитента об оплате его уставного капитала, подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции;
копия (выписка) из решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа эмитента), которым принято ре-шение о размещении ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом, кворума и ре-зультатов голосования за его принятие, а в случае, если оно при-нято советом директоров (наблюдательным советом), — также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного со-вета), голосовавших за его принятие;
копия (выписка) из решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа эмитента), которым утверждено решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспект ценных бумаг, с указанием, в случае, если решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг утверждено коллегиальным органом, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно утверждено советом директоров (наблюдательным советом), — также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;
копия учредительных документов эмитента со всеми внесен-ными в них изменениями или дополнениями;
опись представленных документов;
иные документы, предусмотренные Стандартами эмиссии. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган представляется проспект ценных бумаг.
Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляется копия бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате утверждения решения о выпуске (до-полнительном выпуске) ценных бумаг, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил.
В регистрирующий орган представляется документ об уплате налога или сбора, взимаемого в случаях, предусмотренных зако-нодательством Российской Федерации о налогах и сборах при эмиссии ценных бумаг.
При размещении облигаций с обязательным централизованным хранением для государственной регистрации в регистрирующий орган представляется копия договора, заключенного между эмитентом и организацией, принимающей на себя обязательство по централизованному хранению облигаций.
При размещении облигаций с обеспечением для государствен-ной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких об-лигаций в регистрирующий орган представляются:
отчет оценщика об определении рыночной стоимости имуще-ства, являющегося предметом залога, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом, а в остальных случаях — копия бухгалтерской отчетности лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, заверенная этим лицом (лицами), за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил;
документ, подтверждающий наличие у залогодателя имуще-ства, вносимого в обеспечение выпуска облигаций;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа лица, предоставившего обеспе-чение по облигациям), которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, при наличии у такой сделки (сделок) установленных федеральными законами признаков крупной сделки, или сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), — также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие.
Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с обеспечением не сопровождается регис-трацией проспекта ценных бумаг, для государственной регист-рации выпуска (дополнительного выпуска) Ценных бумаг в ре-гистрирующий орган представляется копия бухгалтерской отчетности лица, предоставившего обеспечение, за последний за-вершенный финансовый год и за последний квартал, предшеству-ющие дате утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с обеспечением, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил.
Федеральными законами могут предусматриваться случаи осуществления заимствования эмитентом путем выпуска обли-гаций.
Для государственной регистрации выпуска (дополнитель-ного выпуска) облигаций в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на выпуск облигаций.
При размещении ценных бумаг на предъявителя ко всем эк-земплярам решения о выпуске (дополнительном выпуске), а в слу-чае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, — также ко всем экземплярам проспекта ценных бумаг подшивается образец или описание сертификата ценной бумаги. Образец (или описание) сертификата должен соответство-вать требованиям, предусмотренным федеральными законами.
При размещении облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, ко всем экземплярам решения о выпуске (дополнительном выпуске), а в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается реги-страцией проспекта ценных бумаг, — также ко всем экземплярам проспекта ценных бумаг подшивается копия решения о выпуске заложенных ценных бумаг.
Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией их про-спекта, подписанного финансовым консультантом на рынке цен-ных бумаг, в регистрирующий орган представляется меморандум, содержащий:
полное фирменное наименование, адрес постоянно действу-ющего исполнительного органа юридического лица, номер, дату выдачи и срок действия лицензии финансового консультанта на рынке ценных бумаг на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
заявление эмитента о том, что указанное лицо выступает фи-нансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются эмитентом в регистрирующий орган;
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом эмитента и соответствует требованиям, установленным нормативными пра-вовыми актами Федеральной комиссии к финансовым консуль-тантам на рынке ценных бумаг;
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что эмитент (связанные с ним лица) не имеет обязательств (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по дове-рительному управлению имуществом) перед указанным финан-совым консультантом (связанными с ним лицами), не связанных с оказанием данным профессиональным участником услуг финан-сового консультанта на рынке ценных бумаг, услуг по размещению ценных бумаг, услуг, связанных с распространением информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, или осуществлением оценочной деятельности;
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он или связанные с ним лица не имеют обязательств перед эмитентом (связанными с ним лицами) (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом), не связанные с оказанием данным профес-сиональным участником (связанными с ним лицами) услуг фи-нансового консультанта на рынке ценных бумаг, услуг по размещению ценных бумаг, услуг, связанных с распространение ем информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, или осуществлением оценочной деятельности;
заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о разме-щении и об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг проведено эмитентом в соответствии с требованием федеральных законов и нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает эми-тенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
дату, с которой эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начал предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности;
если в целях подготовки проспекта ценных бумаг привлекался аудитор — наименование и место нахождения аудиторской орга-низации или фамилия, имя, отчество и адрес места жительства аудитора, являющегося индивидуальным предпринимателем, номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, реквизиты (дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату, с которой эмитент начал пре-доставлять аудитору информацию о своей финансово-хозяйствен-ной деятельности;
если эмитенту или его ценным бумагам присвоен кредитный рейтинг рейтинговым агентством — наименование н место нахож-дения рейтингового агентства, реквизиты (дату и номер) договора об оказании услуг по присвоению кредитного рейтинга, дату, с которой эмитент в целях присвоения кредитного рейтинга начал предоставлять рейтинговому агентству информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности;
если в целях подготовки проспекта ценных бумаг привлекался оценщик — наименование и место нахождения или фамилия, имя, отчество и адрес места жительства оценщика, являющегося индивидуальным предпринимателем, номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, реквизиты (дату и номер) договора оказания услуг по оценке;
если финансовый консультант на рынке ценных бумаг одно-временно оказывает услуги по размещению ценных бумаг:
а) реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого оказываются такие услуги;
б) перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг эмитента, утвержденный финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
в) перечень мер, направленных на предотвращение неправо-мерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, утвер-жденный данным финансовым консультантом;
г) список специалистов (не менее двух), включая руководителя структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям нормативных правовых актов Федеральной комиссии, к исключительным функциям которых относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
Указанный меморандум должен быть подписан эмитентом, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, а также может быть подписан аудитором эмитента, юридическим консультантом эмитента, оценщиком эмитента, рейтинговым агентством, присвоившим эмитенту или его ценным бумагам кредитный рей-тинг.
Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью упол-номоченного лица эмитента.
Верность копий документов, представляемых в соответствии со Стандартами эмиссии в регистрирующий орган на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью эмитента и под-писью уполномоченного лица, если иная форма заверения не ус-тановлена нормативными правовыми актами Российской Феде-рации.
Документы на государственную регистрацию выпуска (допол-нительного выпуска) ценных бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске (дополнительном выпуске), а если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг — не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг, если иное не установлено Стандартами эмиссии.
Регистрирующий орган несет ответственность только за пол-ноту сведений, содержащихся в решении о выпуске (дополнитель-ном выпуске) и проспекте пенных бумаг, но не за их достовер-ность.
Регистрирующий орган вправе осуществлять проверки дос-товерности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регист-рации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В этом случае регистрация может быть приостановлена на время прове-дения проверки, но не более чем на 30 дней.
Регистрирующий орган вправе запросить документы, необ-ходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государ-ственной регистрации в течение 30 дней с даты получения им до-кументов и магнитных носителей, если иной срок не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Эмитент обязан представить в регистрирующий орган изме-нения или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или проспект ценных бумаг, отражающие обстоятельства, которые могут существенным образом повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг.
Регистрирующий орган вправе требовать от эмитента внесения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или в проспект ценных бумаг изменений или дополнений для приведения указанных документов в соответствие с требованиями федеральных законов и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
При представлении в регистрирующий орган не всех докумен-тов, предусмотренных Стандартами эмиссии, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регист-рации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регист-рирующий орган вправе, не отказывая в государственной реги-страции выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные на-рушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эми-тенту уведомление с указанием допущенных нарушений. Если го-сударственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не сопровождается регистрацией их проспекта, регистрирующий орган вправе потребовать от эмитента предста-вить копию бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предше-ствующие дате представления исправленных или дополненных документов для государственной регистрации выпуска (до-полнительного выпуска) ценных бумаг, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил.
При принятии решения о государственной регистрации вы-пуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение трех дней с даты принятия соответствую-щего решения выдать (направить) эмитенту:
уведомление регистрирующего органа о государственной ре-гистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
два экземпляра решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг;
два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о его ре-гистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (в случае регистрации проспекта ценных бумаг).
При принятии решения об отказе в государственной регист-рации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регис-трирующий орган обязан в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведом-ление об отказе в государственной регистрации выпуска (допол-нительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа.
Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом по следующим основаниям:
нарушение эмитентом требований законодательства Россий-ской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в пред-ставленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг зако-нодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
несоответствие документов, представленных для государ-ственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) цен
ных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Стандартов эмиссии и нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирую-щего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске (до-полнительном выпуске) ценных бумаг (иные документы, являю-щиеся основанием для государственной регистрации выпуска (до-полнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций:
а) до полной оплаты уставного капитала акционерного об-щества — эмитента (за исключением выпуска (выпусков) акций, размещаемых путем распределения их среди учредителей акцио-нерного общества при его учреждении);
б) до государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций (кроме акций, размещение которых было завершено до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг») и до внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества — эмитента;
в) до государственной регистрации в уставе акционерного общества положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций);
г) если увеличение уставного капитала акционерного общества — эмитента осуществляется для покрытия понесенных им убытков.
Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций:
до полной оплаты уставного капитала эмитента, являющегося акционерным обществом или обществом с ограниченной от-ветственностью;
если сумма номинальных стоимостей (объем выпуска) обли-гаций в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента, являющегося хозяйственным обществом (т.е. облигаций, обязательства по которым не испол-нены), превышает размер его уставного капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами;
до государственной регистрации в уставе акционерного об-щества положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации.
Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) опционов эмитента:
до полной оплаты уставного капитала акционерного общества — эмитента;
до государственной регистрации в уставе акционерного об-щества положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), право на приобретение которых предоставляют такие опционы.
Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть обжаловано в судебном порядке.
<< | >>
Источник: В.П. Воронин. Учет ценных бумаг. 2005

Еще по теме Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:

  1. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  3. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
  4. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
  5. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  6. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  7. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки
  8. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  9. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
  10. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  11. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки