<<
>>

Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

Решение о размещении и решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

Конвертация в дополнительные обыкновенные или привилегированные акции облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, или опционов эмитента осуществляется на основании решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций путем конвертации в них облигаций или опционов эмитента.

Конвертация в облигации ценных бумаг, конвертируемых в облигации, осуществляется на основании решения о размещении облигаций, размещаемых путем конвертации.

Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции других типов осуществляется на основании соответственно решения о размещении обыкновенных акций или привилегированных акций других типов и устава акционерного общества.

Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции других типов не допускается, если возможность, а также порядок такой конвертации не предусмотрены уставом акционерного общества.

Порядок и условия конвертации ценных бумаг, включая количество ценных бумаг, в которые конвертируется каждая конвертируемая ценная бумага, определяются:

- в отношении конвертации в дополнительные акции облигаций — решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, в соответствии с решением о выпуске конвертируемых облигаций;

- в отношении конвертации в дополнительные акции опционов эмитента — решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, в соответствии с решением о выпуске опционов эмитента;

- в отношении конвертации в дополнительные акции конвертируемых привилегированных акций — решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, в соответствии с уставом акционерного общества;

- в отношении конвертации в облигации конвертируемых облигаций — решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, в соответствии с решением о выпуске конвертируемых облигаций.

Количество акций акционерного общества, в которые могут быть конвертированы все размещенные и предназначенные к размещению конвертируемые в них ценные бумаги, не должно превышать количество объявленных акций соответствующих категорий (типов), определенное в уставе этого акционерного общества.

Порядок и условия конвертации конвертируемых ценных бумаг должны предусматривать, что конвертация осуществляется:

- по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, и/или

- по наступлении срока (календарная дата, истечение периода времени или событие, которое должно неизбежно наступить), и/или

- при наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске (дополнительном выпуске) конвертируемых ценных бумаг.

В случае если конвертация ценных бумаг осуществляется по требованию их владельцев, порядок и условия конвертации должны устанавливать срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.

Срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы заявления, содержащие требования об их конвертации, не может:

- наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) конвертируемых ценных бумаг;

- составлять более одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них ранее

размещенных конвертируемых ценных бумаг, за вычетом периода времени, установленного для конвертации конвертируемых ценных бумаг на основании полученных заявлений.

Описание в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, прав по этим ценным бумагам, порядка и условий конвертации должно соответствовать описанию прав по этим ценным бумагам, порядка и условий конвертации, установленному в решении о выпуске конвертируемых в них ценных бумаг.

Особенности размещения ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг

Размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется в срок, установленный (определенный в соответствии с порядком, установленным) в решении об их выпуске (дополнительном выпуске), в один день на основании записей на лицевых счетах у держателя реестра или записей по счетам депо в депозитарии на этот день.

В случае, если размещение ценных бумаг путем конвертации осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, основанием такого размещения являются письменные заявления владельцев конвертируемых ценных бумаг в срок и в порядке, предусмотренных решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.

Номинальная стоимость акции (акций) определенной категории (типа), конвертируемой (конвертируемых) в акцию (акции) другой категории (типа), должна быть равна номинальной стоимости акции (акций), в которую она (они) конвертируется. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги, размещаемые путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, а также связанные с такой конвертацией, не допускаются, кроме конвертации в акции опционов эмитента.

Размещение дополнительных акций для исполнения обязательств по опционам эмитента осуществляется путем конвертации в них опционов эмитента с уплатой владельцем опциона эмитента цены, предусмотренной в таком опционе.

Конвертируемые ценные бумаги одновременно с конвертацией погашаются (аннулируются).

<< | >>
Источник: В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг. 2009

Еще по теме Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг:

  1. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подпискиРешение о размещении ценных бумаг путем подписки
  2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
  3. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки. Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества. Особенности размещения акций при учреждении акционерного общества
  4. Процедура эмиссии ценных бумаг. Понятие эмиссии ценных бумаг
  5. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  7. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  8. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  9. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
  10. Значение финансирования с помощью конвертируемых ценных бумаг
  11. Примеры конвертируемых ценных бумаг
  12. Определение налоговой базы по операциям купли-продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг