<<
>>

Различия между конфискацией активов в уголовном порядке и конфискацией вне уголовного производства

Законодательство большинства стран для изъятия доходов от преступления, а также орудий и средств его совершения1 предусматривает процедуру конфискации. Рассматривают два вида конфискации: конфискацию в уголовном порядке и конфискацию вне уголовного производства.
Каждый из этих видов конфискации преследует одну и ту же цель — изъятие в пользу государства доходов, полученных в результате совершения преступления, и предметов, использованных для его совершения. В основе конфискации лежит двойная логика. Во-первых, тем, кто совершает незаконное деяние, нельзя позволять обогащаться за счет преступления. Доходы от преступной деятельности следует изымать и направлять на компенсацию ущерба, причиненного потерпевшему, будь то государство или частное лицо. Во-вторых, преступление не должно повториться. А это предполагает не только конфискацию экономической выгоды от преступления, но и орудий преступления, что позволяет предотвратить их дальнейшее использование в криминальных целях. Так что конфискация играет еще и роль сдерживающего фактора.

Конфискация в уголовном порядке и конфискация вне уголовного производства различаются прежде всего процедурой изъятия активов.

Конфискация в уголовном порядке предполагает ведение уголовного судопроизводства и вынесение обвинительного приговора, в то время как конфискация вне уголовного производства не требует ни того ни другого. Существует ряд процессуальных различий, характеризующих каждый вид конфискации (см. пример 1).

Конфискация в уголовном порядке — это решение in personam, т. е. она направлена против конкретного лица (например, в деле «Государство против

1 Орудия и средства преступления — предметы, использованные для совершения преступления (например, автомобиль или лодка, с помощью которых транспортировались наркотики).

См. принцип 6.

Возврат похищенных активов

Джона Смита»). Такая конфискация требует уголовного судопроизводства и обвинительного приговора и нередко является частью наказания. В некоторых странах решение о конфискации принимается на основе более низкого критерия доказанности (исходя из принципа сравнения вероятностей) по сравнению с вынесением приговора по делу в целом. (Описание критериев

Часть А. Суть проблемы и международная реакция

доказанности — см. принцип 14.) Требование об осуждении в уголовном порядке означает, что сначала государство должно доказать вину подсудимого «при отсутствии обоснованного в том сомнения», т. е. предоставить такие доказательства, чтобы судья был «глубоко убежден» в виновности подсудимого (принцип «глубокой убежденности»). Конфискация в уголовном порядке может быть как вещной, когда обвинитель должен доказать, что спорные активы представляют собой доходы от преступления или орудие его совершения, так и стоимостно-ориентированной, когда конфискации подлежит имущество, стоимость которого эквивалентна доходам от преступления, и обвинитель не должен доказывать связь между преступлением и конкретным предметом собственности.

Конфискация вне уголовного производства, которую иногда называют гражданской конфискацией, конфискацией in rem или вещной конфискацией, — это судебное преследование имущества, а не личности2 (например, дело «Государство против 100 тыс. долл.»). Она представляет собой отдельный от какого бы то ни было уголовного судопроизводства процесс, когда для конфискации имущества необходимо доказать, что оно имеет отношение к преступной деятельности (получено в результате преступления или послужило орудием его совершения). Преступное поведение в большинстве случаев может быть доказано путем сравнения вероятностей. Более низкий критерий доказанности облегчает задачу государства и означает, что добиться конфискации имущества можно даже при наличии недостаточных доказательств для осуждения преступника в уголовном порядке.

Поскольку требование о судебном преследовании выдвигается не против челове-ка, а против определенного имущества, владелец этого имущества является третьей стороной в процессе и имеет право защищать свою собственность.

Конфискация вне уголовного производства — эффективный способ возврата активов в самых разных ситуациях, особенно когда конфискация в уголовном порядке невозможна или ее нельзя применить (см. пример 2), т. е. в тех случаях, когда:

¦ преступник скрывается от правосудия, в результате чего ему нельзя вынести обвинительный приговор;

¦ преступник скончался до возбуждения дела или умер до вынесения приговора. Со смертью обвиняемого уголовное преследование прекращается;

2 В ряде стран суть процедуры in rem несколько отличается. Система, сложившаяся на Филиппинах, не является процедурой in rem в чистом виде, поскольку правительство может получить судебное решение в отношении личности, а не имущества при отсутствии последнего.

Возврат похищенных активов

¦ преступник имеет правовой иммунитет, защищающий его от уголовного преследования;

¦ преступник наделен настолько большой властью, что уголовное расследование и преследование сильно затруднено или невозможно;

¦ активы найдены, а преступник неизвестен (например, активы найдены у курьера, который не участвует в совершении преступления). Если найденное имущество получено в результате преступной деятельности, собственник или преступник вряд ли будет оспаривать требование о его возврате, опасаясь уголовного преследования. Эта неопределенность делает уголовное преследование правонарушителя проблематичным, если вообще возможным;

¦ имущество находится у третьих лиц, которым не предъявлялось обвинение в уголовном преступлении, но они осведомлены о криминальном происхождении собственности или сознательно игнорируют этот факт. Конфискацию в уголовном порядке нельзя применять для изъятия имущества у добросовестного приобретателя, однако конфискации вне уголовного производства это не мешает: имущество изымается, даже несмотря на добросовестность его приобретения;

¦ недостаточно доказательств для уголовного преследования.

В описанных ситуациях можно применять конфискацию вне уголовного производства, поскольку в этих случаях возбуждается судебный иск в отношении имущества, а не против конкретного лица и / или не требуется вынесения обвинительного приговора в рамках уголовного процесса.

Тот же тип конфискации применяется в случаях, когда:

¦ преступник признан невиновным в совершении уголовного преступления из-за нехватки доказательств или слабой позиции обвинения. Это относится к тем странам, где требование о конфискации вне уголовного производства рассматривается исходя из более низкого критерия доказанности, чем уголовное обвинение. Когда собранных доказательств недостаточно для признания вины при отсутствии обоснованных в том сомнений, то, возможно, их хватит, чтобы доказать криминальное происхождение имущества путем сравнения вероятностей;

¦ конфискация осуществляется в бесспорном порядке. В странах, где конфискация активов вне уголовного производства — гражданский процесс, иски рассматриваются с использованием стандартных судебных процедур, что экономит время и средства.

Часть А. Суть проблемы и международная реакция

Конфискация активов вне уголовного производства особенно эффективна в тех случаях, когда речь идет об изъятии преступных доходов у коррумпированных политиков и возвращении похищенных средств гражданам пострадавшего государства. Хотя конфискация этого типа не должна подменять собой уголовное преследование, во многих случаях (особенно в контексте коррупции государственных должностных лиц) это единственный способ изъ

Возврат похищенных активов

ять криминальные доходы и свершить правосудие. Часто ввиду широких полномочий, которыми обладает коррумпированный чиновник, или по другим причинам уголовное преследование абсолютно невозможно вплоть до смерти должностного лица или его побега из страны. Нередко государственные деятели, занимающиеся взяточничеством, обладают иммунитетом от судебного преследования. Поскольку процедура гражданской конфискации активов не связана с уголовным преследованием, ее можно осуществлять вне зависимости от того, скончался ли коррумпированный чиновник, покинул ли он страну или получил иммунитет от судебного преследования.

Конфискация активов вне уголовного производства сегодня не является внутренним делом каждого государства. В условиях глобальной экономики преступники могут перемещать ценности из одной страны в другую за считаные секунды всего лишь нажатием кнопки. Межгосударственные границы перестали быть гарантией безопасности коррумпированных политиков в тех случаях, когда страны, где совершено преступление и где находятся доходы от коррупции, приняли законы о сотрудничестве в вопросах отслеживания и конфискации — как в уголовном порядке, так и вне уголовного производ-ства — незаконно полученных активов.

<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Различия между конфискацией активов в уголовном порядке и конфискацией вне уголовного производства:

  1. Различия между процедурами конфискации в уголовном порядке и конфискации вне уголовного производства в Ирландии
  2. Конфискация активов вне уголовного производства не должна подменять собой уголовное преследование
  3. Конфискация активов вне уголовного производства может применяться в тех случаях, когда уголовное преследование невозможно или завершилось неудачно
  4. Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны подлежать конфискации
  5. В законодательстве должна быть определена взаимосвязь между конфискацией имущества вне уголовного производства и любым этапом уголовного процесса, включая незаконченное расследование
  6. Конфискация активов вне уголовного производства
  7. Возврат активов на основе конфискации вне уголовного производства
  8. Следует рассмотреть возможность назначения для работы по конфискации активов вне уголовного производства судей и прокуроров, имеющих специальную подготовку или большой опыт работы в сфере конфискации
  9. Определение активов и правонарушений, на которое распространяется процедура конфискации вне уголовного производства
  10. Модельная процедура конфискации активов вне уголовного производства
  11. Взаимная юридическая помощь при конфискации активов вне уголовного производства
  12. История конфискации активов вне уголовного производства и международная поддержка этой процедуры
  13. Иностранные постановления о конфискации активов вне уголовного производства: обзор практики применения в юрисдикциях, не имеющих взаимообязывающего законодательства
  14. Проблемы применения процедуры конфискации активов вне уголовного производства в Ирландии
  15. Конфискации вне уголовного производства должны подлежать активы, полученные в результате самых разных преступлений
  16. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
  17. Сильные стороны процедуры конфискации активов вне уголовного производства