<<
>>

Примечания

Закон о лишении права собственности № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 2, п. 2.
1. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд.
6, 10, 13 и 61.
2. Преступления, мисдиминоры и действия в нарушение законодательства.
3. Раздел 22 Закона о запрете на отмывание денег 2001 г. (Израиль) предусматривает конфискацию имущества вне уголовного производства, если в суде доказано, что: 1) имущество, прямо или косвенно, было получено в результате преступления согласно Закону о запрете на отмывание денег, или является вознаграждением за такое преступление; 2) преступление было совершено в отношении такого имущества. Согласно разд. 2 Закона о запрете на отмывание денег предикатные правонарушения отмывания денег включены в приложение 1 данного закона. Эти правонарушения относятся к категории тяжких, и в результате их совершения преступник, как правило, получает большую выгоду.
4. Применимо к доходам от определенной «незаконной деятельности» или предикатных правонарушений в соответствии с Республиканским законом № 9160 с внесенными поправками (Филиппины). Раздел 3 (і) данного закона к предикатным правонарушениям относит следующие:
«“Незаконная деятельность” означает любое действие или бездействие или серию или комбинацию таковых, включающих или имеющих прямое отношение к следующему:
1) похищение с целью выкупа в соответствии со ст. 267 Республиканского закона № 3815, также известного как Уголовный кодекс в новой редакции с поправками;
2) разделы 4, 5, 6, 8, 9, 10, 12, 13, 14, 15 и 16 Республиканского закона № 9165, также известного как Всеобъемлющий закон об опасных наркотических веществах от 2002 г.;
3) раздел 3, пп. В, С, Е, G, Н и I Республиканского закона № 3019 с поправками, также известного как Закон о борьбе со взяточничеством и коррупцией;
4) грабеж в соответствии с Республиканским законом № 7080 с поправками;
5) кража и вымогательство в соответствии со ст. 294, 295, 296, 299, 300, 301 и 302 Уголовного кодекса в новой редакции с поправками;
6) игры Jueteng и Маяіао, за которые предусмотрено наказание как за незаконное участие в азартных играх в соответствии с Указом Президента № 532;
7) пиратство в международных водах в соответствии с Уголовным кодексом в новой редакции с поправками и Указом Президента № 532;
8) квалифицированное как хищение в соответствии со ст. 310 Уголовного кодекса в новой редакции с поправками;
9) жульничество в соответствии со ст. 315 Уголовного кодекса в новой редакции с поправками;
10) контрабанда в соответствии с Республиканскими законами № 455 и 1937;
11) правонарушения в соответствии с Республиканским законом № 8792, также известным как Закон об электронной коммерции 2000 г.;
Приложение I
12) захват транспортного средства и другие правонарушения в соответствии с Республиканским законом № 6235; поджог с целью уничтожения и умышленное убийство в соответствии с определением, содержащимся в Уголовном кодексе в новой редакции с поправками, включая преступления, совершенные террористами против гражданского населения и схожих объектов;
13) мошенничество и другие правонарушения в соответствии с Республиканским законом № 8799, также известным как Свод законов “О регулировании рынка ценных бумаг и операций с ними” 2000 г.;
14) фелонии или схожие по природе преступления, караемые в соответствии с уголовным законодательством других стран».
Особого внимания заслуживает разд.
3 И (14), в котором перечислены другие, схожие по природе преступления, караемые в соответствии с уголовным законодательством других стран.
5. Согласно разд. 3 Закона о борьбе с отмыванием денег 1999 г. (Таиланд) конфискация распространяется на девять предикатных правонарушений отмывания денег, связанных с торговлей наркотиками, торговлей женщинами и детьми, торговлей людьми, мошенничеством против государства, присвоением чужого имущества, злоупотреблением властью, вымогательством и шантажом, уклонением от уплаты налогов, нарушением избирательного законодательства, терроризмом и запрещенными азартными играми.
6. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 329. Также распространяется на доходы от литературных произведений.
7. Статья 2 Закона о лишении права собственности № 793 от 2002 г. (Колумбия) гласит: «Конфискация осуществляется... при следующих условиях... 2) Имущество было прямо или косвенно получено в результате незаконной деятельности.
3) Имущество было использовано в качестве орудия или средства для осуществления незаконной деятельности независимо от того, должно ли было указанное имущество использоваться для осуществления указанной деятельности или оно являлось частью объекта преступления. 4) Имущество или денежные средства получены в результате передачи или обмена других товаров или денежных средств, которые были прямо или косвенно получены в результате незаконной деятельности, должны были использоваться для осуществления незаконной деятельности или являлись плодом, результатом, объектом преступления или средством его совершения».
8. Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) 1998 г. (ЮАР), разд. 38 (2), 48 (1).
9. Согласно определению, которое приведено в разд. 3 Закона о борьбе с отмыванием денег (Таиланд), «активами, вовлеченными в преступление» являются:
1) денежные средства или имущество, полученные в результате совершения предикатного правонарушения либо соучастия или подстрекательства к со-вершению предикатного правонарушения;
2) денежные средства или имущество, полученные в результате продажи, рас-пределения или передачи любым способом денежных средств или имущества, указанных в п. 1;
Возврат похищенных активов
3) доходы от денежных средств и имущества, указанных в пп. 1 и 2.
10. Конфискация распространяется только на денежные средства. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 3 и 13. В разд. 3 говорится:
1) В настоящем Законе под «денежными средствами» подразумеваются:
a) бумажные купюры и монеты в любой валюте;
b) бланки почтового денежного перевода;
c) любого рода чеки, включая туристские чеки;
^ банковские тратты;
е) облигации и акции на предъявителя;
О почтовые марки любого государства, обнаруженные в любом месте на территории бейливика.
2) «Денежными средствами» также являются любые денежные инструменты, которые:
a) обнаружены в любом месте на территории Гернси;
b) входят в категорию или соответствуют определению, которые приводятся в нормативно-правовых актах Министерства внутренних дел, принятых после консультаций с Комитетом по политике и финансам Олдернийских штатов и Комитетом по общим вопросам и консультациям Главных палат Сарка1.
11. Согласно разд. 22 Закона о запрете на отмывание денег суд может разрешить конфискацию имущества в гражданско-правовом порядке, если доказано, что это имущество было прямо или косвенно получено в результате совершения правонарушения, указанного в данном законе, или в качестве вознаграждения за такое правонарушение, или что в отношении такого имущества было совершено правонарушение. В случае с орудиями преступления Закон о запрете на отмывание денег не предусматривает конфискацию вне уголовного производства.
12. Уголовный кодекс Швейцарии, ст. 70, п. 1, разрешает конфискацию «активов, полученных в результате правонарушения или предназначенных для побуждения правонарушителя к противоправному деянию или его вознаграждения за совершенное правонарушение», а также замещающих активов (активов, приобретенных на доходы от преступления) при условии, что такую связь можно проследить.
13. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 55.
14. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 3: «Если на момент вынесения судебного решения нельзя установить местонахождение или осуществить арест имущества, подлежащего конфискации, судья вправе дать распоряжение о конфискации замещающего имущества или активов, находящихся в собственности того же лица и имеющих такую же стоимость. Данная статья не должна применяться,
1 Олдернийские штаты (англ. States of Alderney) — законодательное собрание острова Олдерни (Великобритания). Главные палаты Сарка (англ. Chief Pleas of Sark) — законодательное собрание острова Сарк (Великобритания). — Прим. пер.
Приложение I
если конфискация замещающих активов нарушит права невиновных третьих лиц, действующих добросовестно».
15. Закон о запрете на отмывание денег 2000 г., разд. 23, предусматривает применение положений о замещающих активах согласно разд. 36G Закона об опасных наркотических средствах (Израиль).
16. За исключением основного жилища.
17. Конфискация замещающих активов разрешена, но только в некоторых ситуациях.
18. Республиканский закон № 9160 с поправками (Филиппины), разд. 12 (с): «В случае если суд постановил конфисковать денежный инструмент или имущество, полученные в результате преступления по отмыванию денег, согласно определению разд. 4 и указанное постановление не может быть приведено в исполнение, поскольку, несмотря на должные усилия, невозможно определить местонахождение какого-либо отдельного денежного инструмента или имущества, или такой денежный инструмент или имущество были существенным образом изменены, повреждены либо потеряли значительную часть стоимости или были каким-либо другим образом обесценены в результате действия или бездействия, прямо или косвенно по вине преступника, или такой денежный инструмент или имущество были укрыты, перевезены, преобразованы или каким-либо другим образом перемещены с целью предотвратить их обнаружение или избежать их конфискации согласно вышеуказанному постановлению, или такой денежный инструмент или имущество находятся за пределами Филиппин или перемещены за пределы юрисдикции суда, или такой денежный инструмент или имущество были соединены с другими денежными инструментами или имуществом, принадлежащими либо самому преступнику, либо третьему лицу или организации, в результате чего указанный денежный инструмент или имущество трудно идентифицировать или отделить в целях конфискации, суд вправе вместо принудительного исполнения постановления о конфискации денежного инструмента или имущества либо их части или доли в них обязать осужденного выплатить сумму, эквивалентную стоимости указанного денежного инструмента или имущества. Данное положение применимо как к гражданской конфискации, так и к конфискации в уголовном порядке».
19. Если постановление о конфискации невозможно привести в исполнение ввиду отсутствия активов, Уголовный кодекс Швейцарии, ст. 71, п. 1, разрешает суду заменить его на присуждение компенсации. Однако замещающие активы не могут быть конфискованы. На этапе следствия на них может быть наложен запрет, но после того, как судья вынесет решение о компенсации (выплате определенной суммы), его можно привести в исполнение только через процедуру, предусмотренную в Федеральном законе Швейцарии о взыскании долгов и банкротстве, которая при необходимости подкрепляется гражданским иском, основанным на нормах гражданского права, и осуществляется в обеспечение исполнения норм гражданско-процессуального права Швейцарии. Таким образом, государство выступает в роли частного кредитора.
20. Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания), разд. 305 (1): «Если имущество, полученное в результате противозаконной дея
Возврат похищенных активов
тельности (первоначальное имущество), подлежит или подлежало взысканию, то имущество, которое замещает первоначальное имущество, также подлежит взысканию».
21. Расследования, постановления о предоставлении информации, мониторинге банковского счета, обыск и изъятие, уведомление финансовых учреждений (часть 3 Закона о доходах, полученных преступным путем, Австралия).
22. Постановления о предоставлении информации, предоставлении информации о клиенте, мониторинге банковского счета, раскрытии информации. См.: Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), часть IV.
23. Любой механизм, который может использовать следственный судья или прокурор для расследования уголовного дела.
24. Согласно Постановлениям уголовно-процессуального кодекса (арест и обыск) 1969 г. (Израиль), разд. 43, любое физическое или юридическое лицо (финансовое или иное учреждение) можно в судебном порядке обязать представить суду документы, записи или любые другие доказательства, и в соответствии с разд. 32 полиция вправе изымать документы, записи и т. д. во время проведения законного обыска. Согласно Закону Израиля о запрете на отмывание денег, разд. 26, полномочия на проведение обыска и изъятие, предусмотренные постановлениями уголовно-процессуального кодекса (арест и обыск), могут использоваться применительно к имуществу, в отношении которого согласно Закону о запрете на отмывание денег может быть выдано постановление о конфискации. С целью обеспечить исполнение Закона о запрете на отмывание денег сотрудники полиции и таможенных органов вправе проводить обыски и досмотры в соответствии с разд. 28 (Ь) (4) Закона об опасных наркотических средствах.
25. Республиканский закон № 9160 с поправками (Филиппины), разд. 11, разрешает полномочному органу исследовать банковские депозиты: «Несмотря на положения Республиканского закона № 1405 с поправками, Республиканского закона № 6426 с поправками, Республиканского закона № 8791 и других законодательных актов, Совет по борьбе с отмыванием денег вправе делать запросы или исследовать любой отдельный депозит или инвестицию в любом банковском или небанковском финансовом учреждении по вынесении постановления любым компетентным судом в случаях, связанных с нарушением настоящего закона, если с достаточной долей вероятности было установлено, что вышеуказанные депозиты или инвестиции имеют отношение к противозаконной деятельности, получившей определение в разд. 3 (1) настоящего закона, или преступлению отмывания денег, получившему определение в разд. 4 настоящего закона, и в случаях, когда не требуется никакого судебного постановления, если речь идет о противозаконной деятельности, получившей определение в разд. 3 (1) (1), (2) и (12)». Подразделение финансовой разведки может самостоятельно делать банковские запросы при наличии веских оснований и в определенных случаях: если речь идет о похищении с целью выкупа, нарушении закона об опасных наркотиках, об убийстве и террористических актах, совершенных против гражданского населения.
Приложение I
26. Любые механизмы, которые имеет право использовать следственный судья или прокурор в уголовном производстве (среди них обыски и выемки).
27. Закон о взаимной юридической помощи по уголовным вопросам, B. E. 2535 (Таиланд, 1992 г.).
28. Постановления о предоставлении документации, раскрытии информации, мо-ниторинге банковского счета, предоставлении информации о клиенте, а также в ряде случаев ордеры на обыск и выемку.
29. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 12: «Прокурор вправе принять превентивные меры или просить об этом судью, назначенного рассматривать дело, в зависимости от обстоятельств. Такие меры могут включать временное приостановление прав распоряжаться имуществом, арест или замораживание имущества, денежных средств, хранящихся в финансовых учреждениях, прав собственности на активы и их плодов, а также судебное решение не оплачивать указанное имущество, если его арест невозможен. Национальное управление по борьбе с наркотиками выступает в качестве хранителя или держателя имущества, участвующего или замороженного в рамках производства по любому делу».
30. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве (бейливик Гернси), разд. 10.
31. Закон о запрете на отмывание денег 2000 г. (Израиль), разд. 23, предусматривает применение положений о наложении запрета на сделки с имуществом Закона об опасных наркотических средствах (разд. 36F (a) и (b)).
32. В Республиканском законе № 9160 с внесенными поправками (Филиппины), разд. 10, указано, что Апелляционный суд вправе выдать постановление о замораживании активов ex parte со сроком действия 20 дней и возможностью продления, в частности:
Раздел 10. Замораживание денежного инструмента или имущества. Апел-ляционный суд, по заявлению Совета по борьбе с отмыванием денег, поданному ex parte, и после установления с достаточной долей вероятности, что какой-либо денежный инструмент или имущество имеет какое-либо отношение к противозаконной деятельности, получившей определение в разд. 3 (i), вправе издать постановление о замораживании такого денежного инструмента или имущества, вступающее в силу немедленно. Срок действия указанного постановления составляет двадцать (20) дней и может быть продлен по решению суда.
Раздел 53 (b) Правил проведения конфискации в гражданско-правовом порядке (Филиппины) предусматривает шестимесячное ограничение на срок действия постановления о замораживании имущества: «По заявлению истца, поданному до истечения двадцати дней после выдачи постановления о замораживании, суд вправе при наличии веских оснований продлить срок действия указанного постановления, но не более чем на шесть (6) месяцев».
33. См. Закон о борьбе с отмыванием денег 1999 г. (Таиланд), разд. 34, 35, 36, 48.
34. Постановление о замораживании имущества, постановление о замораживании имущества и назначении управляющего, постановление о назначении временного управляющего.
Возврат похищенных активов
35. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 319.
36. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбии), ст. 7: «Конфискация имущества должна осуществляться исключительно в соответствии с настоящим законом, а в случаях, не предусмотренных в настоящем законе, в соответствии с Уголовнопроцессуальным кодексом или Гражданско-процессуальным кодексом в указанной последовательности. Ни при каких обстоятельствах не допускается вынесение дополнительного решения, препятствующего проведению конфискации, или объединение нескольких дел в одно. После того как судом было вынесено решение о конфискации, это решение должно иметь приоритет над другими решениями по этому же делу, за исключением решений, касающихся юридического статуса лица, находящегося под арестом».
37. Теоретически возможно, но, скорее всего, это приведет к серьезным практическим и юридическим проблемам ввиду требований, предъявляемых к доказательной базе в уголовном судопроизводстве.
38. Порядок производства по делам о гражданской конфискации (А. М. N0. 05-11-04-8С) (Филиппины), разд. 27 и 28, гласит:
«27. Отсутствие необходимости уголовного обвинения, незавершенного произ-водства или осуждения. Для начала рассмотрения или вынесения решения по прошению о гражданской конфискации не требуется предварительного выдвижения уголовного обвинения, начала уголовного производства или осуждения в уголовном порядке в связи с противозаконной деятельностью или преступлением по отмыванию денег.
28. Очередность производств по делам. Производство по любому уголовному делу в связи с противозаконной деятельностью должно иметь приоритет перед производством в связи с любым правонарушением или преступлением, предусмотренным Республиканским законом № 9160 (с поправками), без ущерба для возможности подать отдельное прошение о гражданской конфискации или выдать постановление о сохранении или замораживании активов. Такое производство в гражданскоправовом порядке должно осуществляться независимо от уголовного производства».
39. Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) 1998 г. (ЮАР), разд. 50.
40. Закон о борьбе с отмыванием денег 1999 г. (Таиланд), разд. 58, гласит: «Если иму-щество, использованное для совершения преступления, участвует в каком-либо другом судебном процессе, который еще не начался или не завершился, либо если производство в соответствии с настоящим законом будет более результативным, то обвинение осуществляет судебное преследование в соответствии с настоящим законом».
41. Любое прошение о конфискации активов вне уголовного производства рассматривается одновременно с уголовным расследованием и разбирательством. Если в ходе расследования обнаруживаются активы, имеющие отношение к правонарушению, то на них накладывается запрет. Если уголовное производство прекращается (например, преступник покидает страну), то, после того как установлен
Приложение I
факт совершения преступления и доказана связь между этим преступлением и активами, проводится конфискация вне уголовного производства.
42. В настоящее время дело о конфискации активов вне уголовного производства не может рассматриваться параллельно с уголовным делом, если оба начаты в отношении одних и тех же активов или преступления. Изложение обстоятельств, при которых уголовное и гражданское производство и расследования могут протекать одновременно, выходит за рамки данного издания. Интересующиеся данным вопросом иностранные организации могут связаться с компетентным органом Великобритании или Министерством внутренних дел страны.
43. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 80, 14 (а).
44. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), часть V, разд. 49.
45. Относится к большинству случаев, хотя существуют исключения, при которых осуждение в уголовном порядке необходимо.
46. Уголовно-процессуальный кодекс Лихтенштейна, разд. 356: «При наличии достаточных оснований для вывода о том, что условия, требуемые для вынесения решения об изъятии результатов обогащения (разд. 20 Уголовного кодекса) или конфискации имущества (разд. 20Ь и § 26 Уголовного кодекса), были выполнены, и при отсутствии возможности вынесения такого решения в рамках уголовного судопроизводства или производства, целью которого является помещение в одно из учреждений, упомянутых в разд. 21-23 Уголовного кодекса, государственный обвинитель подает отдельное прошение о выдаче такого финансового постановления».
47. Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) 1998 г. (ЮАР), разд. 50.
48. При производстве по делу о преступлении, совершенном внутри страны, доказательства виновности лица не требуется. Необходимо доказательство факта совершения преступления и связи между имуществом и преступлением. В случае с международным запросом, если преступник был подвергнут уголовному преследованию и его вина не была доказана, все зависит от причины, по которой это произошло.
49. Если только не оспаривается ответчиком.
50. Когда иностранное государство после осуждения преступника в уголовном порядке подает в Англию и Уэльс запрос о конфискации активов, начинается процедура, которая включает регистрацию постановления иностранной инстанции при условии, к примеру, что противоправное деяние является преступлением в любой части Великобритании или являлось бы преступлением в любой части Великобритании, если бы было совершено на территории Великобритании, преступник осужден в уголовном порядке и приговор не обжалуется, постановление о конфискации действительно, тоже не обжалуется и не нарушает Европейскую конвенцию по правам человека. Если иностранное постановление предполагает конфискацию активов вне уголовного производства (гражданскую конфискацию), то осуждения преступника в уголовном порядке не требуется. Однако для того, чтобы суд его зарегистрировал, необходимо подтвердить,
Возврат похищенных активов
что были соблюдены определенные условия, предусмотренные Законом о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания) или Правительственным декретом (2005/3181). Эти требования не относятся к доказыванию вины подозреваемого. Однако суд иностранного государства должен прийти к заключению, что имущество или денежные средства были получены в результате или в связи с совершением уголовного преступления и вынести постановление о конфискации определенного имущества или определенной суммы денежных средств. «Уголовное преступление» означает деяние, которое признается преступлением в любой части Великобритании или признавалось бы преступлением в любой части Великобритании, если бы было совершено на территории Великобритании.
51. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 13 (2).
52. Закон о доходах от преступной деятельности 1996 г. (Ирландия), разд. 8 (2).
53. Порядок производства по делам о гражданской конфискации (Филиппины), разд. 32, гласит: «Суд выносит решение в течение тридцати дней после подачи дела на рассмотрение. Суд удовлетворяет исковое заявление при перевесе доказательств в пользу истца и объявляет о конфискации денежного инструмента, имущества или доходов от преступления в пользу государства или в соответствующих случаях предписывает ответчику выплатить сумму, эквивалентную стоимости денежного инструмента или имущества, и присуждает удовлетворение таких требований в зависимости от обстоятельств».
54. Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) 1998 г. (ЮАР), разд. 50.
55. Критерий доказанности более низкий по сравнению с критерием отсутствия обоснованных сомнений.
56. Доказательство виновности лица не требуется, необходимо доказать только факт совершения преступления и то, что имущество имеет отношение к этому преступлению.
57. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 18, 19, 47 и 49.
58. Сроки исковой давности колеблются от 10 до 20 лет. Надо сказать, что 20 лет — это срок давности уголовного преследования государственных должностных лиц, виновных в незаконном обогащении (Конституция Гаити, ст. 243).
59. Общий срок исковой давности составляет 7 лет (Уголовный кодекс Швейцарии, ст. 70, п. 3) при условии, что срок давности уголовного преследования за преступление, в результате которого получены активы, не больше. Сроки исковой давности различных преступлений оговариваются в ст. 97 Уголовного кодекса, включая срок 30 лет, если за совершение преступления предусмотрено наказание в виде пожизненного лишения свободы, 15 лет — если за совершение преступления предусмотрено наказание в виде лишения свободы более чем на 3 года и 7 лет — если за совершение преступления предусмотрено какое-либо другое наказание. Срок исковой давности перестает действовать, если до его истечения по преступлению было вынесено решение судом первой инстанции.
Приложение I
60. Закон о доходах от преступной деятельности (Великобритания), разд. 288 (1).
61. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 24: «Решение о конфискации может быть вынесено независимо от того, когда имущество было приобретено или использовано в противозаконных целях. Следует понимать, что приобретение имущества незаконным путем не ведет к возникновению права собственности, наносит серьезный ущерб социальному благополучию страны и влечет за собой неотвратимые последствия».
62. Применяется обычное право.
63. Грабеж, если право на возврат активов в связи с этим не «утрачено ввиду давности, пропуска установленного срока или лишения права возражения» (Республиканский закон № 7080 [закон, дающий определение и предусматривающий наказание за преступление грабежа], разд. 6).
64. Для некоторых преступлений не существует срока давности уголовного преследования (Уголовный кодекс Швейцарии, ст. 101).
65. Закон о доходах, полученных преступным путем, 2002 г. (Австралия), разд. 54, гласит, что имущество признается орудием преступления, если соблюдены определенные условия.
66. Презумпции применяются только при определенных обстоятельствах.
67. Порядок производства по делам о гражданской конфискации (Филиппины), разд. 31: «При вынесении решения суд может учитывать следующие факторы, с тем чтобы определить, в чью сторону перевешивают представленные доказательства:
a) Денежный инструмент, имущество или доходы от преступления являются результатом, участвуют или имеют отношение к противозаконному деянию или преступлению отмывания денег,
1) если их стоимость или сумма не соразмерна с деловыми, финансовыми возможностями и потенциальным доходом какого-либо лица;
2) если какая-либо операция признана нехарактерной для финансового поведения или в сравнении с предыдущими операциями какого-либо лица;
3) если лицо открывает, использует или управляет счетом в каком-либо учреждении не от своего имени или имени своего зарегистрированного предприятия, кроме случаев, предусмотренных действующим законо-дательством;
4) если лицо организовало свои операции таким образом, чтобы избежать обязанностей по предоставлению отчетности согласно Республиканскому закону № 9160 с поправками;
5) если существует какая-либо операция, в основе которой отсутствует какое-либо очевидное юридическое или коммерческое обязательство, намерение или экономическое основание;
b) денежный инструмент, имущество или доходы от преступления, источники приобретения которых или которые сами связаны в финансовом отношении с денежными инструментами, имуществом или доходами, использованными для совершения противозаконного деяния или преступления
Возврат похищенных активов
отмывания денег, имеющими отношение к указанному противозаконному деянию или преступлению отмывания денег».
68. Если обвинение докажет существование криминальной организации, любые средства, имеющиеся у данной криминальной организации, признаются полученными незаконным путем при условии, что их владельцы не докажут обратное.
69. См. Закон о борьбе с отмыванием денег 1999 г. (Таиланд), разд. 51 и 52.
Раздел 51: «Если ответчик в соответствии с параграфом первым разд. 50 имеет или имел отношение к какому-либо лицу, совершившему предикатное преступление или преступление отмывания денег, то на этом основании делается вывод о том, что денежные средства или активы имеют отношение к преступлению или получены нечестным путем в зависимости от обстоятельств».
Раздел 52: «Если ответчик, являющийся получателем в соответствии с параграфом вторым разд. 50, имеет или имел отношение к какому-либо лицу, совершившему предикатное преступление или преступление отмывания денег, то на этом основании делается вывод о том, что ответчик приобрел свои имущественные права нечестным путем».
70. Глава 21 Свода законов США, разд. 853 (а): «Имущество лица, осужденного за совершение фелонии, подлежит конфискации, если обвинение установит, что указанное имущество было приобретено в тот же период, когда было совершено правонарушение, и что, кроме правонарушения, у осужденного с большой долей вероятности не было другого источника для приобретения имущества».
71. На основании поданного в суд заявления, в соответствии с разд. 54 и приложением 1 «Судебные издержки» к Разделам о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси).
72. Только жизненно важные расходы, согласно перечню Гражданско-процессуального кодекса.
73. Закон о запрете на отмывание денег (Израиль) предусматривает применение в от-ношении конфискации имущества положений, которые содержатся в разд. 36С-Л Закона об опасных наркотических средствах. Раздел 36С Закона об опасных наркотических средствах гласит: «(Ь) Суд выносит решение о конфискации любого имущества согласно положениям разд. 36А или 36В, только если подтвердится, что владелец имущества и члены его семьи, проживающие с ним, будут иметь достаточные средства к существованию и достойные условия проживания».
74. Нет однозначного решения, но, судя по всему, является допустимым.
75. Не предусмотрено законодательно, но по решению суда возможно. Является вопросом соразмерности.
76. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 2: «Постановления о конфискации, вынесенные в соответствии с настоящим законом, имеют юрисдикционный характер независимо от того, относятся ли они к существующему имуществу или его стоимости, и приводятся в исполнение в отношении любых существующих основных и дополнительных прав независимо от того, кому они принадлежат или кем были приобретены, а также в отношении совместного имущества».
Приложение I
77. Закон о борьбе с отмыванием денег 1999 г. (Таиланд), разд. 6, гласит: «Любой, кто совершил преступление отмывания денег, даже если оно совершено за пределами Королевства, должен понести наказание, предусмотренное настоящим Законом, если:
1) либо сам преступник, либо соучастник преступления является тайским под-данным или проживает в Королевстве;
2) преступник является гражданином другого государства и совершил преступление на территории Королевства или совершил преступление, последствия которого возникли на территории Королевства, или пострадавшей стороной преступления является Королевское правительство Таиланда;
3) преступник является гражданином другого государства и совершенное им деяние является преступлением в том государстве, на территории которого оно было совершено, и если указанное лицо явится в Королевство и не будет выдано другому государству согласно Закону об экстрадиции, разд. 10 Уголовного кодекса применяется с внесением необходимых изменений».
78. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 337А.
79. Закон № 906 от 2004 г. (Уголовно-процессуальный кодекс Колумбии), ст. 489: «Оказание юридической помощи по уголовным вопросам возможно, даже если деяние, за которое добиваются вынесения наказания, не имеет законодательного определения при условии, что это не противоречит ценностям и принципам, провозглашенным в Конституции Колумбии».
80. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 61.
81. Закон о международной правовой помощи (Израиль), разд. 33А (1).
82. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 337А.
83. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 21: «Соглашения и договоры о взаимной юридической помощи, которые были подписаны, одобрены и должным образом ратифицированы Колумбией, полностью применимы в области сотрудничества по вопросам раздела активов, если их содержание соответствует производству по иску о конфискации». Закон № 906 от 2004 г. (Уголовно-процессуальный кодекс Колумбии), ст. 489, гласит: «Границы помощи. Оказание юридической помощи по уголовным вопросам возможно, даже если деяние, за которое добиваются вынесения наказания, не имеет законодательного определения при условии, что это не противоречит ценностям и принципам, провозглашенным в Конституции Колумбии... Лишение права собственности или любая другая мера, включающая лишение или приостановление действия прав на имущество, вынесенная уполномоченной иностранной инстанцией, может быть приведена в исполнение в Колумбии».
84. Только по полномочию или с разрешения генерального прокурора. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 10.
85. Закон о международной правовой помощи 1998 г. (Израиль), ст. 6, гл. 3, разрешает оказание помощи только по уголовным вопросам. В определение понятия «уголовные вопросы» входит «конфискация имущества в уголовном порядке и конфискация имущества в гражданско-правовом порядке».
Возврат похищенных активов
86. Республиканский закон № 9160 (Филиппины), разд. 13 (Ь), разрешает Совету по борьбе с отмыванием денег накладывать запрет на имущество по запросу иностранного государства: «Совет по борьбе с отмыванием денег может исполнять запрос о юридической помощи, полученный от иностранного государства, путем:
1) обнаружения, замораживания, наложения запрета и ареста активов, пред-положительно являющихся доходами от какой-либо противозаконной дея-тельности в порядке, предусмотренном настоящим Законом;
2) предоставления иностранному государству необходимой информации в порядке, предусмотренном настоящим Законом;
3) обращения в суд за решением о конфискации какого-либо денежного инструмента или имущества при условии, что такое решение будет вынесено, только если обращение Совета по борьбе с отмыванием денег будет сопровождаться удостоверенной копией судебного постановления, выданного в запрашивающем государстве, с предписанием изъять указанный денежный инструмент или имущество у лица, осужденного в запрашивающем государстве за преступление отмывания денег, и письменным подтверждением или аффидевитом уполномоченного должностного лица запрашивающего государства, в котором говорится, что обвинительный приговор и постановление о конфискации являются окончательными и пересмотру не подлежат».
Однако в некоторых случаях запрос об оказании юридической помощи может быть отклонен, согласно Республиканскому закону 9160, разд. 13 №: «Совет по борьбе с отмыванием денег вправе отказать в исполнении запроса о юридической помощи, если указанные в нем меры противоречат какому-либо положению Конституции или исполнение запроса может нанести ущерб национальным интересам Филиппин при условии, что между Филиппинами и запрашивающим государством не заключено соглашение о взаимопомощи в вопросах, связанных с преступлениями отмывания денег».
87. Международная взаимная правовая помощь по уголовным делам (Швейцария), ст. 64.
88. По каналам оказания взаимной правовой помощи.
89. После получения внешнего судебного постановления об изъятии имущества правоприменительный орган может начать процедуру по его исполнению и вправе обратиться в суд за постановлением о замораживании имущества. Если речь идет о постановлении, выданном иностранным судом, когда уже доказано или предполагается, что имущество было получено в результате или в связи с противозаконной деятельностью, и предписывающем изъятие определенного имущества или определенной суммы денежных средств (Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г., разд. 447 (2); Великобритания), постановление о замораживании имущества или постановление о назначении временного управляющего можно получить в Англии и Уэльсе или Северной Ирландии. При этом не имеет значения, в рамках какого производства было выдано внешнее постановление: уголовного, гражданского или какого-либо другого. Возможность исполнить судебное постановление о замораживании
Приложение I
имущества не зависит от того, начато ли производство в той стране, где это постановление было выдано за противозаконное деяние в отношении этого иму-щества (Правительственный декрет [2005/3181] [Декрет о Законе о доходах от преступной деятельности], ст. 142 (3)). Внешнее постановление может быть направлено как против личности, так и против имущества. Согласно определению внешнее постановление предписывает изъятие определенного имущества или определенной суммы денежных средств. «Имущество» означает «все имущество независимо от местонахождения, включая:
a) денежные средства;
b) имущество во всех формах: недвижимое или личное, наследуемое или дви-жимое;
c) имущество в требованиях и другое имущество в правах» (Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г., разд. 447 (4); Великобритания).
90. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 337А.
91. Закон № 793 от 2002 г. (Колумбия), ст. 21 (см. примечание 8), а также в соответствии с Законом № 906 от 2004 г. (Уголовно-процессуальный кодекс), ст. 489.
92. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), часть V, разд. 13. Страна должна быть указана в разд. 53 этого закона.
93. Оказание другим странам юридической помощи по делам о гражданской конфи-скации предусмотрено в Законе о международной правовой помощи (Израиль), ст. 6, гл. 3, который был обнародован и вступил в силу в 1998 г.
94. В ходе суммарного судебного производства.
95. Согласно Республиканскому закону № 9160 (Филиппины), разд. 13 (b), Совет по борьбе с отмыванием денег вправе по запросу иностранного государства подать прошение в суд о выдаче постановления о конфискации имущества: «Совет по борьбе с отмыванием денег может исполнять запрос о юридической помощи, полученный от иностранного государства, путем:
1) обнаружения, замораживания, наложения запрета и ареста активов, пред-положительно являющихся доходами от какой-либо противозаконной дея-тельности в порядке, предусмотренном настоящим Законом;
2) предоставления иностранному государству необходимой информации в по-рядке, предусмотренном настоящим Законом;
3) обращения в суд за решением о конфискации какого-либо денежного ин-струмента или имущества».
96. Постановление будет приведено в исполнение после того, как суд убедится, что было совершено преступление; имущество получено в результате деяния, за которое в Швейцарии предусмотрена уголовная ответственность (обоюдное признание деяния преступлением); запрашивающая страна имеет право преследовать правонарушителя в судебном порядке (ratione loci); закон об исковой давности соблюден; судебное разбирательство было справедливым; виновность лица в совершении преступления доказана; связь между имуществом и преступлением доказана. Если иностранное государство не начинало уголовное преследование правонарушителя, требуется объяснить причины. Если иностранное
Возврат похищенных активов
государство выбрало конфискацию вне уголовного производства, поскольку это более простой путь, постановление иностранной судебной инстанции не будет приведено в исполнение.
97. По каналам для оказания взаимной юридической помощи.
98. Когда иностранное государство после осуждения преступника в уголовном порядке подает в Англию и Уэльс запрос о конфискации активов, начинается процедура, которая включает регистрацию постановления иностранной инстанции при условии, к примеру, что противоправное деяние является преступлением в любой части Великобритании или являлось бы преступлением в любой части Великобритании, если бы было совершено на территории Великобритании, преступник осужден в уголовном порядке и приговор не обжалуется, постановление о конфискации действительно и тоже не обжалуется и не нарушает Европейскую конвенцию по правам человека.
Если иностранное постановление предполагает конфискацию активов вне уголовного производства (гражданскую конфискацию), то осуждения преступника в уголовном порядке не требуется. Однако для того, чтобы суд его зарегистрировал, необходимо подтвердить, что были соблюдены определенные условия, предусмотренные Законом о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания) или Правительственным декретом (2005/3181). Эти требования не относятся к доказыванию вины подозреваемого. Однако суд иностранного государства должен прийти к заключению, что имущество или денежные средства были получены в результате или в связи с совершением уголовного преступления и вынести постановление о конфискации определенного имущества или определенной суммы денежных средств. «Уголовное преступление» означает деяние, которое признается преступлением в любой части Великобритании или признавалось бы преступлением в любой части Великобритании, если бы было совершено на территории Великобритании.
99. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 49.
100. Закон № 906 от 2004 г. (Уголовно-процессуальный кодекс, Колумбия), ст. 489; Венская конвенция, ст. 5; дела Игнасио Гайтан Сендалеса, семьи Нассера Арана и Эдуардо Давила Армента.
101. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судо-производстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 13 и 61.
102. Предикатное правонарушение, признаваемое в обеих странах преступлением.
103. По особому запросу.
104. Согласно Республиканскому закону Филиппин № 9160 с поправками, разд. 3 (i) (14), «фелонии и схожие по характеру правонарушения, за которые предусмотрена уголовная ответственность в других странах» являются предикатными правонарушениями.
105. Как правило, это невозможно. Согласно швейцарскому законодательству, уголовное преследование за совершение преступления можно начать только при наличии ratione loci, т. е. если преступление полностью или частично было совершено на территории Швейцарии (ст. 3-7 Уголовного кодекса) или преступник либо пострадавший является гражданином Швейцарии. Единственное исключение
Приложение I
предусмотрено ст. 24 федерального закона о наркотиках, которая разрешает конфискацию активов, находящихся в Швейцарии, даже если преступление было совершено в другой стране. На практике Швейцария почти всегда может начать собственное разбирательство по факту преступления отмывания денег, если известно, что денежные средства, которые были помещены на счет в швейцарском банке, получены в результате легализации криминальных доходов и если одному и тому же преступнику можно предъявить обвинение в отмывании доходов от его собственного преступления.
106. Правоприменительный орган Великобритании может принять к исполнению решение о гражданской конфискации, если дело удовлетворяет определенным требованиям: например, при наличии достаточных доказательств совершения преступления и если соответствующее деяние считается преступлением в обеих странах. В одном из недавних случаев постановление о конфискации было исполнено на основании решения французского суда об осуждении в уголовном порядке наряду с другими доказательствами совершения преступления.
107. Закон о доходах, полученных преступным путем (Австралия), разд. 297 (1) (с).
108. В соответствии с повторяющейся судебной практикой Конституционного суда Колумбии в сфере международного сотрудничества по уголовным вопросам необходим внутригосударственный закон, разрешающий раздел активов, находящихся в государственной собственности. Данный закон должен описывать саму процедуру раздела и распределять соответствующие полномочия. См.: Решение С-404-99, судья д-р Алехандро Мартинез Кабаллеро; Решение С-280-01, судья д-р Марко Херардо Монрой Кабра; Решение С-288-02, судья д-р Родриго Эскобар Хиль.
109. При условии, что после приведения в исполнение решения о конфискации за-прашивающее государство сможет юридически доказать, что оно является по-страдавшей стороной, в соответствии с Разделами о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 16, или соглашением о разделе активов.
110. При наличии действующего соглашения.
111. Согласно Закону о международной правовой помощи (Израиль), разд. 42, министр юстиции Израиля имеет право издать предписание о передаче конфискованного имущества, его части или эквивалента тому государству, которое вынесло решение о конфискации.
112. В случаях, связанных с коррупцией и хищением.
113. Автоматическая передача иностранному правоприменительному органу или другому государству активов, конфискованных в Великобритании в связи с постановлением иностранной инстанции, не предусмотрена. Имущество или его денежный эквивалент помещается в консолидированный фонд британского правительства. Суды страны не имеют полномочий по передаче конфискованного имущества иностранному государству или какому-либо другому получателю. Однако Великобритания заключила с некоторыми странами соглашения, позволяющие передавать иностранному государству имущество, конфискованное на территории Великобритании (за вычетом затрат на конфискацию).
Возврат похищенных активов
В этом случае конфискация проводится на основании соответствующего запроса, сделанного после вынесения обвинительного приговора в рамках уголовного производства. Вместе с тем указанные соглашения не распространяются на конфискацию активов в гражданско-правовом порядке. По этой причине в Великобритании рассматривается вопрос о подписании с иностранными государствами соглашений о разделе активов в случае конфискации в гражданско-правовом порядке. Кроме того, договоренности о разделе активов можно достичь в каждом отдельном случае. Тогда конфискованное имущество может быть передано запрашивающей стране на основании положений и1МСАС о коррупции.
114. Необходимо наличие соглашения о международном сотрудничестве или меморандума о взаимопонимании.
115. В соответствии с соглашениями о возврате активов пострадавшим сторонам и любыми соглашениями о разделе активов. Разделы о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 16.
116. При наличии действующего соглашения.
117. Согласно Закону о международной правовой помощи (Израиль), разд. 42, министр юстиции Израиля имеет право издать предписание о передаче конфискованного имущества, его части или эквивалента тому государству, которое вынесло решение о конфискации.
118. Если уголовное преследование осуществлялось от имени Филиппин, любое конфискованное имущество принадлежит Филиппинам. Если уголовное преследование осуществлялось от имени другого государства, в этом случае принадлежность конфискованного имущества является спорным вопросом, поскольку законодательство в этом отношении ничего не предусматривает.
119. Если активы предполагается вернуть непосредственно пострадавшей стороне, Швейцария не будет претендовать ни на какую их часть. Однако если активы предполагается вернуть запрашивающему государству, потребуется заключение соглашения о разделе.
120. Оставляет за собой часть активов при наличии затрат со стороны третьих лиц.
121. Вопрос об оставлении части конфискованного имущества для покрытия разумных расходов на конфискацию решается отдельно от вопроса о передаче этого имущества запрашивающему государству на основании положений иЖ!АС. В каждом случае принимается отдельное решение.
<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Примечания:

  1. Примечания
  2. Примечания
  3. Примечания
  4. Примечания
  5. Примечания
  6. Примечания
  7. Примечания
  8. Примечания
  9. Примечания
  10. Примечания
  11. Примечания
  12. Примечания
  13. Примечания
  14. Примечания
  15. Примечания
  16. Примечания
  17. Примечания
  18. УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 13 июня 1996 г. № 63-Ф3