Задать вопрос юристу

ОБРАЗЕЦ ПОСТАНОВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КОММЕРЧЕСКОЙ И ПРОЧЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЛА О КОРРУПЦИИ

Определения и указания.
А. Определения.
1. «Компания» — коммерческая организация, которой адресовано настоящее постановление, включая все ее филиалы, совместные предприятия, дочерние компании, подразделения и правопреемников в правах на имущество, а также ее настоящих и бывших директоров, служащих, компаньонов, сотрудников, агентов и всех других лиц, намеревающихся действовать от имени любого вышеозначенного лица.
2.
«Документ(ы)» — все написанные или отпечатанные материалы любого рода (официальные или неофициальные, включая подлинники и все нетождественные копии, которые отличаются от подлинников ввиду наличия любых пометок или по любой другой причине), которые находятся во владении, на хранении или под контролем компании независимо от их местонахождения, включая, но не ограничиваясь, официальные документы, корреспонденцию, заметки, записки, дневники, статистические материалы, письма, телеграммы, протоколы, контракты, отчеты, исследования, чеки, заявления, квитанции, донесения, резюме, буклеты, книги, материалы межофисного и внутриофисного взаимодействия, коммерческие предложения, записи любого рода разговоров, телефонных звонков, совещаний или других коммуникативных мероприятий, бюллетени, кредитные документы, компьютерные распечатки, жесткие диски, флеш-накопители, съемные жесткие диски, гибкие диски, мейнфреймы и базы данных персональных компьютеров, телетайпы, телексные сообщения, счета, рабочие ведомости и все черновики, редакции, модификации, изменения и поправки любого рода или характера вышеупомянутых материалов, все графические и звуковые записи или любого рода представления, видеопленки, звукозаписи, киноизображения и любые электронные, механические или электротехнические записи, киноизображения или любо-
Возврат похищенных активов
го рода представления, включая, но не ограничиваясь, магнитные ленты, компакт-кассеты, диски, записи и фильмы.
3. Термин «документ(ы)» включает также любое вместилище, папкурегистратор или другое хранилище, имеющее любую маркировку или идентификационные знаки, в котором хранятся другие «документы», за исключением картотечных шкафов. Во всех случаях, когда подлинник или нетождественная копия подлинника не находится во владении, на хранении или под контролем компании, термин «документ» включает любую копию или любую нетождественную копию вышеуказанного подлинника.
4. «И» также означает «или», и наоборот.
5. «Лицо» — любое физическое лицо, капитал в предприятии, акционерное общество, товарищество, совместное предприятие, некорпоративная ассоциация, государственное учреждение или любое подразделение, филиал, служащий, руководитель, сотрудник, агент или любой другой представитель вышеуказанных лиц и организаций.
6. «Идентификационная информация» — полное имя, включая второе имя, дата рождения, место рождения, номер карточки социального страхования, все должности, занимаемые в период работы в компании, даты работы, зона ответственности и обязанности на каждой должности, дата увольнения (при наличии) и его причины, рабочий адрес и номер телефона на каждой должности, домашние адреса и телефоны в период работы в компании, а также последние известные рабочий и домашний адреса и телефоны, если они отличаются от указанных ранее.
7. «Аффидевит» — аффидевит служащего, компаньона или агентауправляющего компании, сопровождаемый удостоверительной надписью, выполненной нотариусом.
8. «Соглашение» — все настоящие, прошлые и будущие соглашения.
9. «Государственное должностное лицо» — член законодательного органа, до или после квалификации этого должностного лица таковым, или должностное лицо, или служащий, или лицо, действующее от имени правительства или любого департамента, агентства или ведомства правительства, выполняющее любые официальные функции по разрешению или по полномочию любого такого депар-тамента, агентства или ведомства правительства.
10. «Лицо, назначенное на государственную должность» — любое лицо, номинированное на государственную должность или официально
Приложение V
проинформированное о своем номинировании или назначении
на эту должность.
B. Срок действия.
Если в каком-либо пункте не указано иное, настоящее постановление действует на срок с [дата] по [дата], начиная с даты получения постановления компанией или лично вами.
C. Заявление о конфиденциальности.
Если какой-либо документ не выдан компанией или лично вами по причине конфиденциальности содержащейся в нем информации, включая конфиденциальность сведений, сообщаемых клиентом адвокату, компания или вы должны предоставить письменное объяснение с указанием даты, названия, автора, адресата и получателя, а также содержания каждого такого документа, типа конфиденциальности, принципа, на основании которого она заявляется, и пункта постановления, к которому относится каждый такой документ.
D. Идентификация документов.
С целью упростить обработку документов, предоставленных в соответствии с настоящим постановлением, обеспечить их идентификацию, а также быстрый и корректный возврат, следует последовательно пронумеровать каждый документ. В случае со скрепленными многостраничными документами идентификационный номер следует ставить только на первой странице с указанием общего количества страниц в документе. Документы также должны передаваться в тех папках, в которых они хранились на момент исполнения настоящего постановления. Эти папки также должны быть пронумерованы в общем с остальными документами порядке. Внутри каждой папки документы должны оставаться в той последовательности, в которой они хранились на момент исполнения настоящего постановления. Многостраничные документы должны быть переданы полностью.
E. Предоставление документов.
В ответ на настоящее постановление перед судом/прокурором должно предстать лицо, достаточно компетентное в вопросах документооборота компании, чтобы предоставить документы в соответствии с настоящим постановлением, а также определить их принадлежность к деловой документации. В случае если одно и то же лицо не удовлетворяет обоим требованиям, компания должна дополнительно назначить других лиц для представления своих интересов в этот же день и время.
Возврат похищенных активов
F. Требуемые подлинники.
Согласно настоящему постановлению предоставлены должны быть подлинники всех нижеперечисленных документов. Предоставление фотокопий документов вместо подлинников не допускается.
I. Документы, подлежащие выемке.
A. Безотносительно к ограничению, предусмотренному в п. В раздела I, все документы или вместо них аффидевит, в которых указаны:
1) полное название компании, дата и страна учреждения, даты и места всех регистраций компании в качестве иностранной организации, а также идентификационная информация обо всех материнских и дочерних компаниях и компаниях-предшественниках и всех организациях, с которыми компания участвовала в совместных предприятиях в течение предшествующих 8 лет;
2) идентификационная информация, адрес и номер телефона каждого директора и внешнего директора компании;
3) идентификационная информация о каждом служащем, директоре, сотруднике, агенте, консультанте и других представителях компании, в чьи обязанности входило взаимодействие с [название государственного ведомства];
4) идентификационная информация о каждом помощнике по административной работе, секретаре или другом административном ассистенте каждого из лиц, названных в соответствии с п. А (3) раздела II, а также имя лица, на которого работал каждый такой ассистент, даты каждого поручения и текущий рабочий и домашний адреса и телефоны каждого ассистента;
B.
Все и любые подлинники следующих документов:
1) документы, имеющие прямое или косвенное отношение к контактам между компанией и любым из следующих лиц, включая, но не ограничиваясь, корреспонденцию, материалы брифингов, повестки дня собраний, записки и заметки, сделанные во время совещаний или деловых контактов, пометки, записи в ежедневнике, отчеты, подготовленные или полученные компанией до, во время или после любого такого контакта, а также документы со схожим содержанием независимо от того, связаны они или нет с деятельностью компании;
Приложение V
2) все документы, имеющие отношение к любым банковским счетам, открытым внутри страны или за ее пределами, от имени или под контролем компании или управляемым в интересах компании;
3) все и любые документы, имеющие отношение к расходам, понесенным [имя, фамилия], оправдательным документам по возмещению расходов, предоставленным [имя, фамилия] или от имени [имя, фамилия], и платежам, осуществленным вами в связи с этим, а также все документы, отражающие то, каким образом указанные учреждения были отражены в финансовой документации компании, и имеющие отношение к налоговым отчислениям начиная с [дата];
4) все и любые документы, имеющие отношение к перемещениям [имя, фамилия], включая, но не ограничиваясь, планы маршрутов, документацию по затратам, квитанции, оправдательную документацию по возмещению расходов, корреспонденцию с туристическими агентствами, документы по зачислению и списанию средств с кредитных карт начиная с [дата];
5) все документы, имеющие прямое или косвенное отношение к выплате любых денежных вознаграждений, передаче в дар денежных средств, предоставлению денежной помощи, выдаче займов или любым другим выплатам или вручению любых имеющих ценность предметов любому государственному должностному лицу, или лицу, назначенному на государственную должность в [страна], или лю-бому иностранному правительству, или представителю какой бы то ни было политической партии [страна] или любой иностранной нации независимо от того, имеет ли это отношение к началу или сохранению какой бы то ни было коммерческой деятельности компании в [страна] или деловых контактов с любым иностранным правительством или любым лицом, действующим в качестве агента или посредника между любыми из вышеперечисленных;
6) все календари, календарные блоки, блокноты, записные книжки, ежедневники, дневники деловых встреч, блокноты-напоминания, журналы телефонных звонков, адресные книги, досье или другие списки адресов, журналы посещений и личные дневники независимо от их местонахождения, которые велись или использовались [имя, фамилия] или от имени [имя, фамилия] в связи с деятельностью компании;
7) полное личное дело [имя, фамилия], включая информацию о заработной плате, поощрениях и премиях;
Возврат похищенных активов
8) вся банковская документация организации, включая:
a) банковскую выписку/выписки, аннулированные чеки, чековые книжки, корешки чеков или чековый реестр, контрольные талоны чеков, расписки о взносе депозита и залоговых товаров;
b) всю документацию по депозитным сертификатам и другим срочным депозитам, приобретенным или погашенным;
c) документацию по всем используемым банковским ячейкам;
ё) документацию по всем безналичным переводам денежных средств;
е) документацию по всем банковским чекам, кассирским чекам, чекам, выписанным банком на себя, казначейским чекам, платежным поручениям и дорожным чекам, приобретенным или погашенным;
О все отчеты о денежных операциях, составляемые для Министерства финансов, заявления и запросы об освобождении от обязанности подачи отчета о денежных операциях и отчеты об операциях в иностранной валюте, имеющие прямое или косвенное отношение к [имя, фамилия] или любому лицу, указанному в п. В (1) раздела II или лоббирующему интересы компании;
9) копии устава или правил внутреннего распорядка компании, включая все редакции и поправки;
10) все и любые руководства по внутрикорпоративной политике, внутреннему и внешнему аудиторскому контролю или процедурам, имеющим отношение к взаимодействию с государственными должностными лицами или лицом, назначенным на государственную должность, или должностным лицом иностранного государства;
11) протоколы собраний совета директоров компании или совещаний любых государственных комиссий, любой давности, имеющих прямое или косвенное отношение:
a) к корпоративным командировкам;
b) передаче ценных предметов государственным должностным лицам или лицу, назначенному на государственную должность;
c) любому из лиц, указанных в пп. А (3) и В (1) раздела II;
12) в отношении процедур внутреннего и внешнего аудиторского контроля или аудиторских проверок, проводимых компанией:
а) все письменные заключения по результатам внутренних аудиторских проверок и процедур, действующих в указанный период;
Приложение V
b) вся корреспонденция аудитора к руководству компании, связанная с внутренними аудиторскими проверками и сопутствующими вопросами;
c) все аудиторские заключения, специальные отчеты и исследования, неофициальные служебные записки, отчеты служб консультирования по вопросам управления, рекомендации или консультации для менеджмента, записи по результатам обсуждения последних усовершенствований и другая корреспонденция, связанная с ведением учета и внутренними проверками ком-пании;
ё) все программы, использованные для проведения аудиторских проверок, включая любые дополнения, удаления, замены или изменения данных и любые документы, отражающие причины таких действий;
е) все протоколы собраний исполнительного аналитического комитета, специального комитета по аудиту или комитета схожего назначения;
0 вся и любая документация, имеющая отношение к проверкам, проводимым Налоговой службой США;
13) все бухгалтерские книги и журналы компании, включая главную бухгалтерскую книгу, журнал денежных поступлений, журнал продаж, журнал денежных выплат, регистр платежных документов и любые другие бухгалтерские книги и журналы, которые ведутся компанией и имеют прямое или косвенное отношение к [имя, фамилия] или любому из лиц, указанных в п. В (1) раздела II. Документация должна отражать все командировки, факты передачи ценных предметов в дар, оплату проживания, питания, выплаты гонораров и /или указанные бухгалтерские книги и документацию;
14) все документы, включая выписки по счетам корпоративных и/или личных кредитных карт, приходные кассовые ордеры на возврат денежных средств в кассу, оправдательные документы о произведенных расходах и любую другую документацию с детализацией расходов, заявленных или возмещенных, которая подтверждает транспортные расходы, расходы на питание и проживание, теле-фонную связь, представительские и другие расходы, понесенные от имени компании [имя, фамилия] или любым лицом, указанным в п. В (1) раздела II;
Возврат похищенных активов
15) вся финансовая отчетность и годовые отчеты за период [даты]; документация должна передаваться вместе со всей пояснительной информацией, приложениями и сведениями об учрежденияхкорреспондентах;
16) вся документация по расходам на междугороднюю или международную телефонную связь, включая счета за телефон, и на все другие средства дальней связи, телекс, курьерскую службу и почтовые услуги, понесенным [имя, фамилия] или от имени [имя, фамилия] или любым сотрудником компании, работающим вместе или в подчинении указанного лица;
17) подлинники всех паспортов, которыми вы владели или пользовались в период с [дата] по дату принятия настоящего постановления.
<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме ОБРАЗЕЦ ПОСТАНОВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КОММЕРЧЕСКОЙ И ПРОЧЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЛА О КОРРУПЦИИ:

  1. Предоставление подтверждений и улик для расследования в иностранной юрисдикции
  2. Постановления о предоставлении информации в Великобритании
  3. Следует определить, какие меры государство может принять при расследовании дела о конфискации и для обеспечения сохранности активов, подлежащих конфискации
  4. ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ТРУДА РОССИЙ-СКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ФОНДА СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯРОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 19 июля 1995 г. № 40/48 Об утвер-ждении разъяснения «О порядке предоставления и оплаты четырех дополнительных выходных дней в месяц одному из работающих ро-дителей (опекуну, попечителю) для ухода за детьми-инвалидами и инвалидами с детства до достижения ими возраста 18 лет»
  5. ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФОНДА СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВА-НИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 15 октября 1998 г. № 81 Об утверждении порядка заключения соглашений о предоставлении рассрочек по уплате задолженности сельскохозяйственных товаро-производителей
  6. Следует создать механизм для внесения изменений в вынесенные судебные постановления и приостановки решений по пересмотру или обжалованию какого-либо судебного постановления, которые противоречат интересам государства и могут вывести конфискуемое имущество из зоны досягаемости суда
  7. Возврат доходов от коррупции в Великобритании: правовая помощь и средства судебной защиты для тяжущейся стороны —частного лица
  8. ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ СССР И ВСЕ-СОЮЗНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО СОВЕТА ПРОФЕССИОНАЛЬ-НЫХ СОЮЗОВ от 23 февраля 1984 г. № 191 О пособиях по государ-ственному социальному страхованию (вред, постановлений Совмина СССР и ВЦСПС от 20.10.1987№ 1177,от 14.05.1990№ 478, от 26.06.1990№ 600, от 11.10.1990№ 1013; постановления Совмина СССР от 24.11.1990 № 1177; постановления Совмина РСФСР и ФНП РСФСР от 22.07.1991 № 405; постановления Кабинета Министров СССР от 14.08.1991 № 601)
  9. ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФОНДА СОЦИАЛЬНОГО СТРАХОВА-НИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 10 января 2000 г. № 2 О по-рядке предоставления в 2000 году отсрочек (рассрочек) погашения сумм задолженности по обязательным перечислениям в Фонд соци-ального страхования Российской Федерации
  10. Предоставление подтверждений и улик для уголовного преследования в иностранной юрисдикции
  11. Иными словами, вам необходимо выполнить следующие действия. 1. Определите критерии продуктивности своего времени (определите для себя, а не руководствуясь только вышеперечисленными факторами). 2. Научитесь определять приоритет (важность) и делать это для основной массы своих дел. 3. Распределите дела в прямой зависимости: важность дела – продуктивность времени. 4. Регулярно отслеживайте эффективность системы.
  12. Необходимо определить, в каком объеме лицо, заявляющее о своих правах на конфискуемые активы, может использовать эти активы для оспаривания постановления о конфискации в суде либо для компенсации своих расходов на проживание
  13. ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ РСФСР И ФЕДЕ-РАЦИИ НЕЗАВИСИМЫХ ПРОФСОЮЗОВ РСФСР от 22 июля 1991 г. № 405 О частичном приостановлении на территории РСФСР дей-ствия пункта 7 постановления Совета Министров СССР от 16 мая 1972 г. № 361 и подпункта «б» пункта 30 Основных условий обеспе-чения пособиями по государственному социальному страхованию, утвержденных постановлением Совета Министров СССР и ВЦСПС от 23 февраля 1984 г. № 191
  14. Коррупция
  15. Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов, и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных постановлений в иностранных государствах
  16. Конвенция ООН против коррупции
  17. Документация банковских операций
  18. Коммерческие банки Рекомендации для студентов
  19. Документация: