<<
>>

Нужна эффективная система подготовки ареста имущества, а также управления и распоряжения арестованными активами

Создание действенной системы конфискации активов вне уголовного производства требует не только принятия соответствующего законодательства, но и создания организационной инфраструктуры для разрешения множества проблем, связанных с управлением арестованным и конфискованным иму

Часть В.

Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства

ществом, включая контроль, хранение, управление активами и их отчуждение110. Прежде всего необходимо определить, какой государственный орган будет отвечать за управление имуществом, в отношении которого начата процедура конфискации. Работа по управлению активами может потребовать знаний в таких сферах, как законодательство, финансы, коммерческая деятельность и рынок недвижимости. Помимо прочего, управляющий должен быть уполномочен принимать имущество во владение, управлять активами, нанимать подрядчиков, консультантов и других экспертов, заключать договоры с брокерскими компаниями и складами, управлять деятельностью предприятий, нанимать и увольнять сотрудников, делать инвестиции, подавать судебные иски и выступать в суде в качестве ответчика.

Об активах, которые могут подлежать аресту, и возможных действиях в отношении их речь идет в примерах 27, 28, 30.

Правильно выстроенная программа конфискации активов должна включать предварительное планирование действий, необходимых для получения контроля над имуществом, а также принятие решения об аресте имущества в каждом конкретном случае и расставление приоритетов111. В Колумбии вопросами управления активами занимается специальное административное подразделение Национального агентства по борьбе с наркотиками фігессіоп Ыасюпа1 ёе Е$Шре?асіете$). Чтобы унифицировать процедуры по работе с активами, при выполнении которых могут возникнуть определенные сложности на стадии управления и отчуждения, а также для предотвращения возбуждения исков в связи с арестом и управлением нестандартными активами, 19 октября 2007 г.

генеральной прокуратурой Колумбии была выпущена специальная директива под названием «Руководство по предварительному планированию ареста имущества»112, согласно которой имущество после ареста подлежит оценке и рациональному управлению с целью сохранения его рыночной стоимости до момента завершения процедуры конфискации.

Вопросы эффективного управления активами и их отчуждения обсуждались странами «Большой восьмерки», а также Организацией американских государств (ОАГ). В 2005 г. странами «Большой восьмерки» были опублико-

110 Примеры программ управления активами см.: часть С, главы «Процедуры управления активами в Таиланде» и «Управление активами в Колумбии».

111 См.: приложение VI «Подготовка ареста имущества», приложение IV «Финансовое досье», а также Контрольные вопросы для финансового расследования (компакт-диск, приложение К).

112 Директива № 0001 от 19 октября 2007 г. Полный текст приведен на компакт-диске, приложение М. Там же помещен текст Руководства по предварительному планированию ареста имущества (Регламент по конфискации активов Министерства юстиции США) (компактдиск, приложение М).

Возврат похищенных активов

Примеры управления активами из практики: Филиппины

Разделы 19-20, А. М. № 05-11-04-50. Порядок производства по делам о гражданской конфискации, изъятии и замораживании доходов, полученных в результате преступлений по легализации доходов

Скоропортящееся имущество, которое может быстро потерять свои потребитель-ские свойства либо требует высоких затрат на его содержание, может быть реализовано на любой стадии производства, а полученные от продажи такого имущества средства должны быть использованы согласно окончательному решению суда.

Объект недвижимости не подлежит аресту с наложением запрета на его дальнейшее использование, а проживающие в таком объекте недвижимости лица не могут быть выселены до вынесения судом окончательного постановления о конфискации.

ваны «Рекомендации по управлению активами, находящимися под арестом» и «Принципы и варианты отчуждения и перевода конфискованных доходов от коррупции в особо крупных размерах»113.

В 2006 г. ОАГ приняла Типовые положения, в состав которых входит отдельная статья «Управление активами, находящимися под арестом»114. В публикациях «Большой восьмерки» детально изложены принципы, которые должны быть учтены в законодательстве о конфискации. Многие из них направлены на обеспечение добросовестности, обязательной отчетности и прозрачности системы конфискации активов (см. пример 29). Кроме того, в публикациях «Большой восьмерки»

113 Римская/Лионская группа «Большой восьмерки», подгруппа по борьбе с уголовными преступлениями. Рекомендации по управлению активами, находящимися под арестом (27 апреля 2005 г.); Инициатива «Большой восьмерки» по возвращению активов. Принципы и варианты отчуждения и перевода конфискованных доходов от коррупции в особо крупных размерах (9 ноября 2005 г.) (компакт-диск, приложение Е).

114 Типовые положения ОАГ, ст. 7 (компакт-диск, приложение G).

Часть В. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства

Обеспечение добросовестности, обязательной отчетности и прозрачности системы конфискации активов

Принципы управления активами, находящимися под арестом, которые выдвигает

«Большая восьмерка», направлены на обеспечение добросовестности, обязательной

отчетности и прозрачности управления:

¦ необходимо четкое разделение обязанностей, так чтобы ни одно лицо не могло контролировать в полном объеме все аспекты управления активами;

¦ система управления активами подлежит ежегодной проверке независимыми аудиторами;

¦ ни один участник системы управления активами не должен получать личную выгоду от активов либо использовать их в личных целях;

¦ ни одно из лиц, на которых возложены обязанности по осуществлению ареста имущества, не должно получать материальное вознаграждение, сумма которого определяется стоимостью арестованных активов.

особое внимание уделено рациональному управлению активами: в частности, предварительному планированию, сохранению активов, находящихся под арестом, и реализации скоропортящихся активов до начала процедуры конфискации.

Как отмечается, «хотя основной целью конфискации имущества является отчуждение доходов преступника, полученных недобросовестным путем, и орудий совершения преступлений, немаловажное значение имеет также принятие правильных финансовых решений; при наложении ареста с целью последующей конфискации следует отдавать предпочтение активам, а не обязательствам».

«Большая восьмерка» также призывает при управлении активами использовать информационные технологии. Управляющая структура должна иметь систему отчетности и вести строгий учет всех активов, в частности, должно быть указано их местонахождение, стоимость, состояние, текущий статус и связанные с ними судебные разбирательства. Такой отчет необходим не только управляющей структуре, но и суду, прокуратуре, а также истцу, который будет опротестовывать постановление о конфискации. Так, Служба маршалов США (подразделение Министерства юстиции, на которое возложены функции по управлению активами) пользуется консолидированной системой отслеживания активов, представляющей собой специальную базу данных, в которой ведется учет всех активов, находящихся под арестом (совокупная стоимость этих активов превышает 2 млрд долл.).

В Типовых положениях ОАГ об управлении активами, находящимися под арестом, повторяются многие из принципов, озвученных в публикациях

Возврат похищенных активов

Активы, на которые был наложен арест Национальным агентством по борьбе с наркотиками (Колумбия) и Управлением по борьбе с отмыванием денег (Таиланд). Фотографии страусов, яиц и крокодилов предоставлены генерал-майором полиции Пирапханом Премабхути; фотография виллы предоставлена Кларой Гарридо

«Большой восьмерки». Кроме того, в документе затронут вопрос об использовании арестованных активов уполномоченными должностными лицами, в связи с которым возникает много споров. Типовые положения запрещают использование должностными лицами имущества, которое находится под арестом, но еще не конфисковано. После получения окончательного постановления о конфискации государство имеет право использовать имущество

Часть В.

Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства

Сложности при управлении активами: конфискация активов, используемых «для проведения боев животных»

Глава 7 Свода законов США, разд. 2156 (А, допускает гражданскую конфискацию животных, которые используются «для проведения боев животных». При обыске в одном из домов профессионального спортсмена полиция обнаружила различные предметы и приспособления, связанные с организацией нелегальных собачьих боев, в том числе около 53 собак породы питбультерьер. Участвующие в собачьих боях собаки проходят специальную дрессировку, и бой, как правило, заканчивается гибелью проигравшего животного. При этом часто на животных делаются ставки.

До вынесения обвинений в адрес правонарушителя и его сообщников было подано прошение о конфискации активов вне уголовного производства. Получить постановление о конфискации не составило труда, однако гораздо сложнее было решить, что сделать с собаками. Хотя большинство законов США о конфискации позволяют правительству самостоятельно определять пути использования конфискованного имущества, закон, на основании которого были конфискованы животные, предусматривает вынесение судебного решения о судьбе конфискованных активов. Поскольку прокурор посчитал, что судье будет нелегко вынести решение по этому вопросу, было получено предписание о привлечении специалиста-ветеринара для осмотра собак, анализа их темперамента и состояния здоровья с целью поиска других вариантов их дальнейшей судьбы, кроме усыпления.

Размещение собак и уход за ними на протяжении шести месяцев, а также проведение медицинских и психологических исследований, услуги ветеринара и привлечение для консультаций преподавателя юридического колледжа, специализирующегося на законодательстве по защите животных, обошлись в 100 тыс. долл. Проведенные исследования показали, что усыплять собак, за исключением одной, не было необходимости. В своем заключении приглашенный ветеринар рекомендовал усыпить одно из животных, которое было слишком агрессивным, чтобы находиться в обществе людей или других животных; нескольких собак рекомендовалось поместить в специальный приют для собак, чтобы исключить непосредственный контакт с большим количеством людей, а третью группу собак можно было передать в семьи после успешного прохождения ими ряда поведенческих тестов.

Стоимость ухода за собаками в долгосрочном периоде — в особенности за теми, которых требовалось разместить в приютах, — была оценена в 20 тыс. долл. на каждое из животных.

Вышеуказанные расходы по временному уходу за животными были оплачены из Фонда конфискованных активов. Впоследствии обвиняемый по соответствующему уголовному делу согласился выплатить компенсацию в пользу правительства США в рамках подписанного им соглашения о признании вины. Выплаты в счет возмещения расходов, оплаченных из Фонда конфискованных активов в связи с временным уходом за животными, а также будущих расходов по размещению животных составили около 950 тыс. долл.

В результате 50 собак удалось спасти от усыпления. Такое стало возможно, потому что: 1) федеральное законодательство о конфискации допускает конфискацию в случае рассмотрения дел об организации боев животных; 2) Фонд конфискованных активов располагал достаточными средствами для компенсации затрат по временному уходу за животными в сумме 100 тыс. долл.; 3) все издержки в конечном итоге были отнесены на счет обвиняемого по соответствующему уголовному делу, который воз-местил расходы Фонда конфискованных активов в ходе урегулирования претензий. При отсутствии достаточного финансирования и специальных положений законодательства, допускающих конфискацию, собак, скорее всего, пришлось бы усыпить.

Возврат похищенных активов

или ликвидировать его по своему усмотрению в рамках действующего законодательства, в том числе передать в пользование правоохранительных органов. Пользование имуществом до вынесения постановления судом может привести к снижению его стоимости и не должно практиковаться, поскольку в противном случае у общественности может сложиться мнение, что полицейские структуры имеют возможность самовольно выбирать, захватывать и использовать активы без предписания суда. Тем не менее ОАГ признает, что в некоторых ситуациях нельзя избежать использования активов до постановления суда — в этом случае цели, с которыми используются активы, и сроки их использования должны строго контролироваться.

<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Нужна эффективная система подготовки ареста имущества, а также управления и распоряжения арестованными активами:

  1. ПОДГОТОВКА АРЕСТА ИМУЩЕСТВА
  2. Управление арестованными активами
  3. Препятствия на пути эффективного управления активами
  4. Достижения системы управления активами в Колумбии
  5. Администрирование арестованных активов
  6. Этап 2: Создание системы управления в зависимости от характера имущества
  7. Регулирование временного использования арестованных активов
  8. Проблемы и результаты использования системы управления активами в Колумбии
  9. Организационные вопросы и управление активами
  10. Управление активами в Колумбии