Задать вопрос юристу

Конфискации должны подлежать активы, относящиеся к самым различным категориям

Законодательство о конфискации вне уголовного производства должно составляться таким образом, чтобы обеспечить доступ властей к любым ценным активам, включая доходы от преступлений и имущество, приобретенное на эти доходы, орудия преступлений, равнозначные активы, смешанные и замещающие (равноценные) активы, а также доходы, полученные от преступлений, совершенных на территории иностранных государств, при условии, что противоправные действия, лежащие в основе конфискации, расцениваются как уголовное преступление на территории государства, где находятся активы (об одном виде активов, конфискация которых должна быть предусмотрена законодательством, речь идет в примере 9).
Доходы от преступлений и орудия их совершения
К доходам от преступления относится любое ценное имущество, приобретенное непосредственно или косвенно в результате совершения уголовного преступления. К орудиям преступления, которые иногда также называют «средствами преступления», относится имущество, которое любым образом и в любой момент времени было задействовано или предназначалось для совершения уголовного преступления либо при его подготовке24. В междуна-
23 См. Уголовный кодекс (Швейцария), ст. 70; Уголовный кодекс (Лихтенштейн), разд. 20Ь; Закон о доходах от преступной деятельности (с поправками) 1996 г. (Ирландия), разд. 1; Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) 1998 г. (ЮАР); Типовые законодательные положения Содружества, разд. 1. В Законе о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания), разд. 241, дается следующее определение противоправного поведения: (1) Поведение на любой территории Великобритании считается противоправным, если оно квалифицируется как противоправное согласно уголовному законодательству указанной территории. (2) Также считается противоправным поведение, которое (а) произошло за пределами Великобритании и считается противоправным согласно уголовному законодательству государства, на территории которого оно произошло, и (Ь) было бы квалифицировано как противоправное согласно уголовному законодательству любой территории Великобритании, если бы оно произошло на этой территории.
24 При слушании ряда дел Верховный апелляционный суд ЮАР выносил решения о том, может ли конфискуемое имущество расцениваться в качестве «орудия преступления»
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
Обеспечение доступа ко всем формам собственности в законодательстве о конфискации
Арест раритетных объектов. В США Управление по борьбе с наркотиками наложи-ло арест на личное имущество врача ДюБрюль общей стоимостью 4 млн долл., в том числе на более чем 1200 бейсбольных карточек общей стоимостью 280 тыс. долл. Среди арестованных карточек была карточка стоимостью 6000 долл. (1909 года выпуска) и еще одна карточка стоимостью 15 000 долл. (1912 года выпуска).
родных конвенциях дается широкое определение активов, которые расцениваются в качестве доходов от преступления и орудий его совершения и могут подлежать запрету, аресту или конфискации25. Законодательство о конфискации вне уголовного производства должно давать широкое определение этим понятиям. С целью обеспечения конфискации орудий и средств преступления определение активов, подлежащих конфискации, должно включать имущество, использованное при совершении преступления, а не только непосредственные доходы от его совершения26.
в том значении, которое определено для этого понятия в Законе о борьбе с организованной преступностью 1998 г. Суд постановил, что между имуществом и совершенным преступлением должна существовать достаточно близкая, в том числе функциональная взаимосвязь, причем использование имущества при совершении преступления должно быть намеренным, а не случайным. См.: NDPP v. RO Cook and Ors [2004], SACR 208 (жилой дом, где держались и подвергались физическому насилию заложники, не был орудием преступления; отель, постояльцы которого занимались незаконной продажей наркотиков, не является орудием преступлений, которые в нем совершались); NDPP v. Parker [2005], ZASCA 124 (жилой дом, который использовался для хранения и продажи наркотиков, является орудием преступления, поскольку служил в качестве места систематической реализации наркотических средств, т. е. был неотъемлемой частью преступления); NDPP v. Mohunram [2006], SCA 11 (использование части имущества — казино — при совершении преступления [нарушении Закона об ограничении азартных игр] не позволяет вынести однозначного суждения о том, что имущество является орудием преступления, но служит основанием для рассмотрения вопроса о соразмерности стоимости имущества и ущерба, нанесенного преступлением).
25 UNCAC, ст. 2, 31 (1); UNTOC, ст. 2, 12; Венская конвенция, ст. 1, 5; Рамочное решение Совета ЕС 2005 /212/JHA.
26 См.: Статья 2 Закона № 793 (Колумбия) (признана не противоречащей конституции решением № C-1065/03 Конституционного суда). «Решение о конфискации может быть вынесено судом в следующих случаях:
2. Имущество было получено непосредственно или косвенно вследствие совершения пре-
3. Имущество было использовано в качестве средства или орудия совершения преступления, либо было предназначено для совершения преступления, либо является предметом преступления.
4. Имущество или активы получены вследствие передачи или обмена на другое имущество или активы, которые были получены непосредственно или косвенно вследствие совершения преступления либо были предназначены для совершения преступления, являются его следствием, результатом, орудием или предметом...»
ступления.
Возврат похищенных активов
Доходы от преступлений,
совершенных на территории иностранного государства
В законодательство должны быть включены положения, предусматривающие возвращение активов, полученных вследствие совершения противоправных действий на территории другой страны, если такие действия рассматриваются как противоправные в этой стране, а также хотя бы в одном из регионов первой страны27. Такие положения позволяют охватить ситуации, когда преступление было совершено на территории одного государства, а полученные в результате его активы находятся на территории другого государства (см. пример 10). Законодательством должна быть предусмотрена конфискация активов, предназначенных для использования за рубежом, в случае, когда деятельность, для которой они предназначены, расценивается как противозаконная как в первой стране, так и в стране, где она осуществлялась или планировалась к осуществлению.
Замещающие активы
Поскольку преступные организации, в особенности тайные, могут перевести активы из имущества, подлежащего конфискации, в другое имущество к моменту, когда будет начато судопроизводство, в некоторых странах существуют законы, предусматривающие конфискацию замещающих активов. Это позволяет властям конфисковать активы, которые не имеют непосредственного отношения к совершенному преступлению, но равноценны активам, подлежащим конфискации, которые из-за определенных действий преступника стали недоступны для властей28. Конгресс США пояснил, что включение в За-
27 В разделах о конфискации денежных средств и т. д. Закона о гражданском судопроизводстве 2007 г. (бейливик Гернси), разд. 61, указано: «противоправные действия» определяются как «действия, которые (а) были совершены на территории другого государства за пределами Гернси и квалифицируются как противоправные в соответствии с уголовным кодексом этого государства и (b) являлись бы противоправными согласно уголовному законодательству любой территории Гернси, если бы они были совершены на этой тер-ритории». Аналогичные положения можно найти в Уголовном кодексе Лихтенштейна, разд. 20b (2); в Законе о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания), разд. 241; в Законе о гражданско-правовых средствах защиты 2001 г. (провинция Онтарио, Канада), разд. 2; а также в Законе о борьбе с организованной преступностью 1998 г. (ЮАР), разд. 1.
28 Международные конвенции призывают страны принять необходимые меры для разрешения конфискации замещающих и смешанных активов: UNCAC, ст. 31 (4)-(5); UNTOC, ст. 12 (3)-(4); Венская конвенция, ст. 5 (6); Рамочное решение Совета ЕС 2005/212/JHA. См. также главу 21 Свода законов США, разд. 853 (p); United States v. Wingerter, 369 F. Supp. 2d 799 (E. D. Va. 2005) (суд издал постановление о замораживании активов правонарушителя, полученных им в наследство и не имеющих отношения к совершенному преступлению, поскольку полагал, что для приведения в исполнение постановления о конфискации потребуются замещающие активы, так как активы, подлежащие конфискации, на момент
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
Доходы от преступлений,
совершенных за пределами страны:
правовая практика Ирландии
Первоначальная редакция Закона Ирландии о доходах от преступной деятельности
1996 г. не содержала положений, касающихся доходов, полученных в результате
преступной деятельности за пределами страны.
В деле DPP v. Hollmanna мошенничество было совершено на территории Швейца-
рии, однако полученные в результате этого преступления активы были размещены
на территории Ирландии. В своем протесте против конфискации заявитель ссылался
на тот факт, что действие закона не распространяется на доходы от преступлений,
совершенных за пределами страны. Несмотря на то что Высокий суд отверг это
возражение по политическим мотивам, этот вопрос был позднее вынесен на рас-
смотрение Верховного суда, который в результате слушания по делу McK v. Db по-
становил, что действие закона не распространяется на доходы от преступлений,
совершенных за пределами страны.
В результате законодательным органом в 2005 г. были внесены поправки в За-
кон о доходах от преступной деятельности 1996 г., в числе которых было введено
новое определение понятия «противоправные действия» в разд. 3, что позволило
распространить действие закона на активы на территории Ирландии, которые были
получены в результате преступлений, совершенных за ее пределами.
a [1999] IEHC 20 (29 июля 1999 г.) (мошенничество на территории Швейцарии, денежные
средства размещены на территории Ирландии) (Высокий суд Ирландии).
b [2004] 2 ILRM 419 [2004], IESC 31 (17 мая 2004 г.) (Верховный суд Ирландии).
кон о конфискации в уголовном порядке положений о замещающих активах
необходимо, поскольку в противном случае:
[A] ответчик может избежать меры взыскания в виде конфискации путем пере-
вода своих активов в собственность другого лица, размещения их за пределами
юрисдикции суда или иных действий, которые будут препятствовать доступу
судебной инстанции к активам на момент вынесения приговора29.
*******
Таким образом, лицо, которое предвидит возможную конфискацию в уголовном порядке своих активов, в значительной мере заинтересовано, а также будет располагать всеми необходимыми средствами для вывода активов
рассмотрения дела уже не находились в собственности преступника).
См. также решение № C-1065/03 Конституционного суда Колумбии (процедура конфискации замещающих активов признана не противоречащей конституции как необходимый правовой механизм в тех случаях, когда подлежащее конфискации имущество уже не находится в собственности преступника).
29 Senate Reports No. 98-225, см. 201, 212; повторная публикация в 1984 г., U.S.C.C.A.N. см. 3384, 3395.
Возврат похищенных активов
из-под юрисдикции суда и сокрытия их любыми способами. В этом случае теряется важный экономический эффект такой меры взыскания, как конфискация [при условии, что у властей не будет возможности конфисковать замещающие активы, не имеющие непосредственного отношения к совершенному преступлению]30.
Такие рассуждения применимы и к процедуре конфискации вне уголовного производства, поэтому в законодательстве должна быть предусмотрена возможность конфискации замещающих активов или, где это применимо, конфискации денежных средств31. (Выдержки из законов, касающиеся замещающих активах, приведены в примере 1132.)
Подобная процедура позволяет властям получить доступ к легально приобретенным активам преступника в случае, когда: 1) представляется возможным оценить выгоду, полученную преступником в результате противозаконной деятельности, либо ущерб, нанесенный пострадавшим, в зависимости от большего из двух показателей; 2) преступнику удалось переместить или скрыть активы, полученные преступным путем, но в его собственности имеются другие активы; 3) поиски конкретного объекта собственности преступника неоправданны или невозможны. При отсутствии в законодательстве положений, обеспечивающих доступ суда к легально приобретенным активам правонарушителя, последний будет заинтересован в том, чтобы быстро избавиться от активов, полученных преступным путем, если только они доступны для конфискации, но в то же время будет продолжать владеть другими активами, которые не связаны с совершенным преступлением и не подлежат конфискации. Путем отказа от розыска активов, полученных преступным путем, и разрешения конфискации замещающих активов власти могут повысить вероятность возвращения утраченных активов, не нарушая права преступника, поскольку в любом случае необходимо будет обосновать стоимость активов, полученных незаконным путем. К тому же
30 Senate Reports No. 98-225, см. 195; повторная публикация в 1984 г., U. S. C. C. A. N. см. 3378.
31 Постановление о конфискации денежных средств выносится, исходя из мнения о том, что предмет конфискации не должен ограничиваться активами, связанными с совершенным преступлением, которые все еще находятся в собственности правонарушителя. Это постановление выносится в отношении физического лица в гражданско-правовом порядке в сумме, которая соответствует размеру полученных преступных доходов. Поскольку постановление выносится в отношении физического лица, оно может быть приведено в исполнение путем конфискации любых активов, находящихся в собственности такого лица. Уголовный кодекс Швейцарии, ст. 71, гласит: «Если активы, подлежащие конфискации, находятся вне досягаемости суда, может быть вынесено компенсирующее постановление
о конфискации равноценных активов в пользу государства».
32 В примере 11 приведены выдержки из законов Колумбии, США и Филиппин. Конфискация замещающих активов также практикуется в Испании.
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
Три примера законодательства о конфискации замещающих активов
Колумбия
Закон № 793, статья 3
В случае, когда на момент вынесения постановления не представляется возможным обнаружить имущество, подлежащее конфискации, или осуществить его арест, суд может вынести постановление о конфискации замещающего имущества или активов, находящихся в собственности того же лица, на аналогичную сумму. Настоящая статья не должна толковаться таким образом, чтобы ущемлять права третьих лиц, не причастных к совершенному преступлению и действующих добросовестно.
США
Глава 18 Свода законов США, раздел 853 ^)
(р) Если любая собственность, описанная в подразд. (а) настоящего раздела, в резуль-тате действий или бездействия ответчика:
(1) не может быть обнаружена после применения надлежащих процедур;
(2) переведена в собственность третьей стороны, либо продана, либо передана на хранение третьей стороне;
(3) размещена за пределами юрисдикции суда;
(4) потеряла значительную часть своей стоимости; или
(5) была соединена с другой собственностью и не может быть отделена без применения особых процедур,
суд имеет право вынести постановление о конфискации любой другой собственности ответчика, равноценной любому из видов собственности, описанных в параграфах (1)-(5).
Филиппины
Республиканский закон № 9160, раздел 12 (^
В случае если судом было вынесено постановление о конфискации денежных средств или собственности в связи с преступлением по легализации преступных доходов согласно разд. 4 и это постановление не может быть приведено в исполнение, поскольку указанные денежные средства или собственность не могут быть обнаружены после применения надлежащих процедур, претерпели значительные изменения, были уничтожены, потеряли стоимость или иным образом утратили свою ценность в результате прямых или косвенных действий или бездействия правонарушителя, либо такие денежные средства и имущество были сокрыты, перемещены, обменены или иным образом трансформированы с целью предотвращения их обнаружения и конфискации, либо они находятся за пределами Филиппин, были размещены или перемещены за пределы юрисдикции суда, а также если они были соединены с другими денежными средствами и имуществом правонарушителя или третьих лиц и их обнаружение либо отделение с целью конфискации представляется затруднительным, суд имеет право вместо приведения в исполнение выданного постановления о конфискации обязать правонарушителя выплатить денежные средства в сумме, эквивалентной стоимости вышеуказанных денежных средств или имущества. Настоящее положение распространяется как на гражданское, так и на уголовное судопроизводство.
Возврат похищенных активов
подобная практика позволит избежать сложностей с возвращением активов в случае, если правонарушитель переместил их и обнаружение этих активов не представляется возможным.
Следствию и прокуратуре часто не удается полностью идентифицировать доходы, полученные преступным путем. Такие доходы могут быть объединены с легальными доходами, поэтому их невозможно обнаружить на конкретном банковском счете или выделить из других активов. В этом случае при отсутствии законодательных положений о замещающих активах будет сложно обосновать исковое требование о конфискации, хотя другие положения законодательства о конфискации вне уголовного производства могут облегчить выполнение бремени доказывания: в частности, использование более низкого критерия доказанности — сравнения вероятностей (где применимо, см. принцип 14), косвенных доказательств (см. принцип 16)33 и пре
33 В качестве примера использования косвенных доказательств с целью обоснования взаимосвязи между активами и преступлением по легализации активов, полученных преступным
путем, можно сослаться на дело Prosecutor General v. W S, 21 декабря 2007 г., Суд
первой инстанции (кантон Женева). См.: компакт-диск, приложение H.
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
зумпций (см. принцип 14). Тем не менее в некоторых случаях у следствия может не хватать улик даже для конфискации вне уголовного производства34.
Конфискация жилой недвижимости
В некоторых странах устанавливаются дополнительные ограничения для конфискации жилой недвижимости на том основании, что этот вид собственности должен иметь дополнительную защиту против конфискации или иных видов вторжения властей из-за возможного ущерба, наносимого потенциально невиновным членам семьи, и нарушения конституционного права собственности35. Тем не менее такая политика зачастую позволяет членам семьи преступника наслаждаться плодами совершенного правонарушения, в том случае если преступник был осужден или скрылся от правосудия. Жилая недвижимость обычно бывает наиболее наглядным свидетельством совершенного преступления, и разрешение ее конфискации наряду с другими видами собственности может стать серьезным предупреждением нарушителям закона, свидетельствующим, что ни они, ни члены их семей не смогут пожинать плоды незаконной деятельности, а также дает важный сигнал обществу, что преступная деятельность в итоге себя не оправдывает.
Активы, предназначенные
для использования в преступных целях
В законодательстве следует оговорить, что активы, предназначенные для использования в преступных целях, подлежат конфискации вне уголовного производства. Например, в ходе операции с внедрением агента в преступную среду могут быть арестованы денежные средства, которые правонарушитель планирует обменять на наркотические средства. При этом порой невозможно доказать, что эти денежные средства были получены преступным путем. Но если властям удастся доказать, что они предназначались для приобрете
34 В качестве примера сложностей, возникающих при оказании международной юридической помощи в случае, когда нет возможности разыскать активы или обосновать их взаимосвязь с совершенным преступлением, можно привести дело Garnett Investments Ltd. v. BNP Paribas (Suisse) SA (Government of the Republic of Indonesia as a Third Party), Решение № 2/2009 г., Апелляционный суд (гражданские апелляции № 389 и 400), 9 января 2009 г. (Гернси). См.: компакт-диск, приложение H.
35 Согласно Уголовному кодексу Канады, разд. 490 (4), конфискации собственности, связанной с совершенным преступлением, в уголовном порядке может подлежать жилое помещение, но до вынесения постановления о конфискации суд обязан рассмотреть ее последствия для ближайших членов семьи преступника, которые проживают в этом помещении.
Возврат похищенных активов
ния наркотиков, эти денежные средства должны подлежать конфискации, как и доходы от сделки по незаконной продаже наркотиков36.
<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Конфискации должны подлежать активы, относящиеся к самым различным категориям:

  1. Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны подлежать конфискации
  2. Конфискации вне уголовного производства должны подлежать активы, полученные в результате самых разных преступлений
  3. Определение активов, подлежащих конфискации, должно быть достаточно широким, чтобы включать новые формы собственности
  4. Следует определить, какие меры государство может принять при расследовании дела о конфискации и для обеспечения сохранности активов, подлежащих конфискации
  5. Законодательство должно разрешать следственные действия и меры обеспечения сохранности активов без уведомления владельца активов в случаях, когда уведомление может помешать ведению дела о конфискации
  6. Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов
  7. Конфискация активов вне уголовного производства не должна подменять собой уголовное преследование
  8. В случае если скрывающееся от правосудия лицо отказывается возвращаться на территорию государства, чтобы предстать перед судом по выдвинутым против него обвинениям, такому лицу должно быть отказано в праве оспорить решение о конфискации активов вне уголовного производства
  9. Различия между конфискацией активов в уголовном порядке и конфискацией вне уголовного производства
  10. Правительство должно иметь полномочия по совместному использованию активов и возвращению активов в сотрудничающую страну
  11. Следует рассмотреть возможность назначения для работы по конфискации активов вне уголовного производства судей и прокуроров, имеющих специальную подготовку или большой опыт работы в сфере конфискации
  12. Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов, и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных постановлений в иностранных государствах
  13. Определение активов и правонарушений, на которое распространяется процедура конфискации вне уголовного производства
  14. Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства, 2010
  15. Необходимо определить, в каком объеме лицо, заявляющее о своих правах на конфискуемые активы, может использовать эти активы для оспаривания постановления о конфискации в суде либо для компенсации своих расходов на проживание
  16. Конфискация активов вне уголовного производства
  17. Власти должны устанавливать надлежащие требования и рекомендации по проведению процедуры конфискации
  18. Возврат активов на основе конфискации вне уголовного производства