Территориальные органы ФСФР

Территориальным органом ФСФР является ее региональное отделение, действующее на территории нескольких субъектов РФ. ФСФР осуществляет руководство своими территориальными органами и контроль за их деятельностью.
Территориальные органы обеспечивают на соответствующих территориях выполнение возложенных на ФСФР функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.
Территориальные органы ФСФР осуществляют свою деятельность во взаимодействии с полномочными представителями Президента РФ в федеральных округах, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.
Территориальные органы осуществляют в порядке, определяемом ФСФР, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:
- контролируют соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров требований законодательства РФ, иных нормативных актов, а также решений ФСФР и территориального органа;
- контролируют порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
- осуществляют на основании федеральных законов, актов Президента РФ, Правительства РФ и ФСФР, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрацию проспектов ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
- отказывают в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, приостанавливают и возобновляют эмиссию ценных бумаг, признают выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулируют государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством РФ и иными правовыми актами;
- рассматривают дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом РФ об административных правонарушениях к компетенции ФСФР, а также применяют меры ответственности, установленные законодательством РФ;
- обеспечивают раскрытие информации в соответствии с законодательством РФ;
- проводят проверки:
а) эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов;
б) профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
в) бюро кредитных историй;
- выдают предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам и бюро кредитных историй;
- запрещают или ограничивают на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;
- обращаются в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа;
- направляют в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- направляют в ФСФР представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР;
- участвуют в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);
- представляют заключения и информацию по запросам ФСФР относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности;
- участвуют в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности;
- осуществляют мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в территориальный орган информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляют ее в ФСФР;
- организуют и участвуют в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности;
- изучают и обобщают практику применения законодательства РФ в установленной сфере деятельности, вносят в ФСФР предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвуют в подготовке проектов нормативных актов, представляют предложения в ФСФР для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам;
- публикуют в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- рассматривают и принимают решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР, в установленный законодательством срок;
- осуществляют прием граждан, обеспечивают своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством срок;
- осуществляют в соответствии с законодательством РФ работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа;
- обеспечивают в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.
Территориальные органы ФСФР имеют право:
- запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам;
- давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- пресекать нарушение законодательства РФ в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением
юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;
- привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов;
- создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.
<< | >>
Источник: В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг. 2009

Еще по теме Территориальные органы ФСФР:

  1. Основные правила, функции и задачи казначейства, его структура и территориальные органы
  2. Территориальные бюджеты — главная финансовая база территориальных органов власти
  3. Сущность и роль территориальных финансов в экономическом и социальном развитии административно-территориальных образований.
  4. По характеру задач органы государственной власти подразделяются на: 1) органы законодательной власти
  5. Территориальные финансы Рекомендации студентам.
  6. Содержание территориальных муниципальных финансов
  7. Состав территориальных финансовых ресурсов
  8. 7. Принцип территориальной целостности государства
  9. Доходы территориальных бюджетов.
  10. Территориальные учреждения ЦБ