Специализированные регистраторы: ведение реестра

Эмитент именных эмиссионных ценных бумаг всегда должен иметь возможность получить реестр их владельцев (см. ст. 2 Фе-дерального закона «О рынке ценных бумаг»).
Реестр — это список владельцев ценных бумаг, составленный на определенную дату, с указанием, кому и сколько ценных бумаг принадлежит.
Согласно ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», если число владельцев не превышает 500 человек, держателем реестра может быть либо сам эмитент, либо специализированный регистратор; если число владельцев больше 500, эмитент должен заключить договор со специализированным регистратором и передать ему эти функции.
Общий порядок ведения реестра изложен также в Положении о ведении реестра владельцев ценных именных бумаг, утвержденном постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27.
В отношении эмитентов, которые сами ведут свои реестры, ФКЦБ России установлены следующие правила:
- согласно п. 2.7 Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19 июня 1998 г. № 24, если число владельцев ценных бумаг составляет от 50 до 500 человек включительно, эмитент должен иметь в штате не менее одного сотрудника с аттестатом специалиста в этой области, выданным ФКЦБ России (этот аттестат дает также право работать в организациях — специализированных регистраторах и депозитариях);
- эмитент должен соблюдать все те же требования к системе ведения реестра, которые установлены
для ведения реестра специализированными регистра-торами (см. п. 2 постановления ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27).
Система ведения реестра — это совокупность всех документов и записей, которые ведет регистратор с целью учета прав владельцев ценных бумаг. В набор указанных документов входят:
- лицевые счета каждого держателя ценных бумаг (здесь фиксируются все данные о ценных бумагах данного лица — количество, номинал, серия, когда
и какие операции совершались, какие доходы начис-лялись). При открытии лицевого счета владелец ценных бумаг должен заполнить анкету, а при передаче ценных бумаг другому лицу — представить регистратору специальное передаточное распоряжение;
- журнал учета входящих документов (здесь фиксируются данные о всех документах, представляемых ре-гистратору, — какой документ, когда и кем представлен и т. д.);
- регистрационный журнал (здесь в хронологическом порядке фиксируются все операции регистратора — какие записи внесены в реестр, когда, по каким лице-вым счетам, на основании каких документов и т.
д.);
- журнал учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (если они выпущены
в документарной форме).
Существует несколько видов лицевых счетов:
1) эмиссионный (открывается эмитенту для размещения ценных бумаг при эмиссии и списания их при анну-лировании);
2) эмитента (открывается для ценных бумаг, приобре-тенных эмитентом на вторичном рынке);
3) владельцев ценных бумаг;
4) номинальных держателей ценных бумаг;
5) доверительных управляющих ценными бумагами;
6) залогодержателей ценных бумаг.
Владельцы, номинальные держатели, доверительные управ-ляющие и залогодержатели, данные о которых внесены в реестр, называются зарегистрированными лицами. Поэтому последние четыре вида лицевых счетов называются счетами зарегистриро-ванных лиц.
Перевод ценных бумаг между лицевыми счетами зарегист-рированных лиц принято называть перерегистрацией ценных бумаг.
Для открытия лицевого счета зарегистрированное лицо должно заполнить специальную анкету с указанием всех данных о себе, формы выплаты ему возможных доходов по ценным бумагам (наличными или на счет в банке) и формы доставки выписок из реестра (письмом, курьером, получением лично у регистратора).
В анкете должен быть дан образец подписи зарегистрированного лица. Зарегистрированное физическое лицо или представители юридического лица, имеющие право подписи без доверенности, должны расписаться в анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора. Если они не могут это сделать, образцы их подписей должны быть удостоверены нотариально. В частности, юридическое лицо должно представить нотариально удостоверенные банковские карточки (см. п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев ценных именных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27).
Тот факт, что те или иные лица могут действовать от имени юридического лица без доверенности, подтверждается уставом и документами о назначении их на должность (например, приказом по организации). Устав и документы о назначении прилагаются к анкете зарегистрированного лица.
Номинальные держатели, открывая счет, должны представлять копии лицензий профессиональных участников РЦБ.
Для открытия лицевого счета не требуется заключать с регист-ратором какой-либо отдельный договор. Лицевой счет должен быть открыт регистратором в течение трех дней с момента представления всех необходимых документов.
<< | >>
Источник: Б. М. Митин. Ценные бумаги учет, налоги, право. 2006

Еще по теме Специализированные регистраторы: ведение реестра:

  1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
  2. Особенности учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг
  3. Регистратор
  4. Доступ к реестру
  5. Предельные цены на услуги специализированных регистра-торов
  6. Рейтинг специализированного депозитария
  7. Специализированные финансово-кредитные институты
  8. 3) специализированные нормы права
  9. Специализированные небанковские кредитно-финансовые институты. Страховые компании
  10. Формирование реестра требований кредиторов. Первое собрание кредиторов
  11. Задачи программного обеспечения по ведению операционного дня
  12. Требования к правилам ведения и документы внутреннего учета
  13. Открытие и ведение металлических счетов