Законодательство должно включать фундаментальные понятия и принципы, такие как критерии доказанности (бремя доказывания) и опровержимые презумпции

Критерии доказанности
В различных правовых системах обоснование процедуры конфискации может требовать разной степени доказанности противоправного деяния. В некоторых случаях достаточно, чтобы представленные доказательства удовлетворяли критерию обоснованного предположения или разумных оснований для предположения, который часто определяется как немного более убедительное, чем подозрение, не подкрепленное фактами; в других же случаях требуется, чтобы критерий доказанности соответствовал применяемому в уголовном законодательстве — отсутствию обоснованных сомнений или «глубокой убежденности» судьи. Между этими двумя крайностями находится критерий сравнения вероятностей или перевеса доказательств, который обычно означает, что предположение скорее является истинным, чем ложным, т. е. вероятность его истинности более 50%. Применение этого критерия характерно для гражданского (неуголовного) судопроизводства, особенно в странах общего права. На схеме показана динамика обоснованности доказательств в зависимости от применяемого критерия. Вне зависимости от достаточности критерия доказанности в той или иной правовой
Часть В. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
Обязательства по раскрытию доказательств
В Великобритании невозможно применить законодательство о раскрытии дока-зательств по уголовным делам к процедуре конфискации вне уголовного произ-водства, поскольку последняя не относится к уголовным процедурам. Слушания о конфискации денежных средств проводятся в Суде магистратов, где не применимы положения гражданского законодательства о раскрытии доказательств. Поэтому обязанность сторон по раскрытию информации обеспечивается на основании права на рассмотрение дела независимым и беспристрастным судом, которое оговорено в законодательстве о правах человека. Реализация этого права осуществляется путем предоставления ответчику сведений обо всех материалах и всей информации, которые есть в распоряжении правоприменительных органов.
системе важно, чтобы его применение было оговорено в соответствующем законодательном акте.
Критерии доказанности
В некоторых странах разрешается предварительное наложение запрета или ареста на активы, а также выдача постановлений в ходе ведения следствия, на основании критерия обоснованного предположения или разумных оснований для предположения, т. е. того же критерия, который используется для оформления ордеров на обыск и арест60. Немаловажно, что применение этого критерия позволяет следственным органам достаточно быстро полу-
60 В качестве примеров см.: Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) от 1998 г. (ЮАР), разд. 38; Закон о гражданско-правовых средствах защиты (провинция Онтарио, Канада), разд. 4 (2), 9 (2). В ряде других стран применяется еще более низкий стандарт «разумных оснований для подозрения». См.: Закон о доходах, полученных преступным путем 2002 г. (Австралия), разд. 18-20; Уголовно-процессуальный кодекс (Лихтенштейн), разд. 97а (1); Уголовно-процессуальный кодекс (Швейцария) (вступает в силу в 2011 г.), ст. 263; решения Верховного суда Швейцарии 1Ь. 157/2007 и 1Ь. 17/2008. В разд. 3 Типовых законодательных положений Содружества предлагается использовать один из двух критериев (разумные основания для подозрения или разумные основания для предположения) (компакт-диск, приложение D).
Возврат похищенных активов
чить соответствующее постановление и в то же время предотвратить неправомерное изъятие активов.
Для конфискации активов, как правило, требуется применение более высокого критерия доказанности — часто при этом используется критерий сравнения вероятностей61. За некоторым исключением62 в большинстве стран континентального права при конфискации применяется еще более высокий критерий — отсутствие обоснованных сомнений или глубокой убежденности. Использование критерия сравнения вероятностей имеет очевидное преимущество, поскольку позволяет снизить бремя доказывания, лежащее на властях. Кроме того, его применение оправданно в тех случаях, когда процесс конфискации проходит в рамках гражданского (а не уголовного) судопроизводства, для которого используется аналогичный критерий доказанности. В деле Walsh v. Director oftheAssets RecoveryAgency63 заявитель потребовал применения при конфискации критериев доказанности, применяемых для уголовного судопроизводства, на основании того, что начатый процесс носил уголовный, а не гражданский характер. Тем не менее это требование было отвергнуто судом, который отделил гражданский процесс по возвращению активов от уголовного:
«В ст. 6 [ECHR], в части, посвященной уголовным преступлениям, речь идет о предъявлении преступнику обвинений в совершении уголовного преступления с целью вынесения приговора и понесения преступником уголовного наказания. Такой вид производства, без сомнения, в значительной мере отличается от рассматриваемого. Последнее не направлено непосредственно на обвиняемого, поскольку не имеет своей целью назначение какого-либо наказания, за исключением возвращения активов, которыми это лицо владеет без достаточных законных оснований. Поэтому, хотя производство по этому заявлению, несомненно, затрагивает интересы апеллянта, оно по своей сути совершается в отношении имущества. В отличие от уголовного производства, оно направлено на возвращение активов, полученных преступным путем, а не на установление виновности подсудимого в конкретных преступлениях. Проведенный
61 Примеры использования критерия сравнения вероятностей см.: Закон о конфискации, распоряжении и апроприации доходов, полученных преступным путем, и орудий преступления (провинция Квебек, Канада), разд. 4; Закон о борьбе с организованной преступностью (с поправками) от 1998 г. (ЮАР), разд. 50, 52, 54; Закон о доходах, полученных преступным путем, 2002 г. (Австралия), разд. 37; Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г. (Великобритания), раздел 241 (3).
62 В провинции Квебек (Канада), которая является юрисдикцией континентального права, при рассмотрении гражданских исков, а также в проекте законодательства о конфискации вне уголовного производства предусмотрено использование критерия сравнения вероятностей.
63 [2005] NICA 6 (компакт-диск, приложение H).
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
анализ по делу Engel v. Netherlands [(1976), 1 EHRR 647 (ECHR)] показал, что такое производство, безусловно, следует классифицировать как гражданское»64.
Суды других стран при рассмотрении аналогичных вопросов пришли к тем же выводам на основании схожих доводов65.
Требование различных критериев доказанности может препятствовать признанию юридической силы постановления о конфискации вне уголовного производства в иностранной юрисдикции, если это постановление было вынесено в качестве обеспечительной меры и основано на критерии сравнения вероятностей.
Тем не менее существует несколько прецедентов успешного преодоления подобных сложностей66. Вне зависимости от выбора критерия доказанности для выдачи постановлений в ходе ведения следствия, наложения запрета на активы или их конфискации важно, чтобы этот выбор был четко оговорен в законодательстве.
Опровержимые презумпции
Для обеспечения исполнения бремени доказывания странам следует рассмотреть возможность использования опровержимых презумпций. Презумпция — предположение или факт, признаваемый достоверным на основании обоснованных рассуждений при отсутствии полной уверенности в его достоверности. При использовании презумпции лицо, против которого она используется, обязано доказать ее несостоятельность на основании соответствующего критерия доказанности — перевеса доказательств или сравнения вероятностей. В противном случае первоначальная презумпция будет расцениваться судом как неопровергнутый факт. Так, в законе может содержаться опровержимая презумпция о том, что накопление лицом активов, полученных из неизвестных источников, в период нахождения на государственной службе расценивается как получение доходов от коррупции и такие активы подлежат конфискации в случае, если государственный служащий не сможет доказать, что активы были получены им законным путем. Такая презумпция освобождает власти от необходимости сбора доказательств незаконности происхождения активов, что может быть весьма затруднительно, когда в деле
64 Walsh v. Director of the Assets Recovery Agency [2005], NICA 6 п. 41.
65 United States v. Ursery 518 U. S. 276 (1996) (Верховный суд США); Murphy v. GM, PB, PC Ltd., and GH [1999], IEHC 5 (Верховный суд Ирландии); Martineau v. Canada (министр национальных доходов) [2004], 3 S. C. R. 737 (Верховный суд Канады).
66 См.: «Образцовая практика конфискации имущества вне уголовного производства: опыт
Швейцарии», часть C; дело A Company v. Federal Office of Justice (компакт-диск, при
ложение H).
Возврат похищенных активов
фигурируют крупные государственные деятели, в особенности имеющие значительный стаж государственной службы. В отсутствие такой презумпции они могли бы использовать свои связи с целью сокрытия механизмов коррупции и препятствовать ведению расследования по факту накопления активов.
Во многих государствах опровержимые презумпции являются частью законов о конфискации. Так, в Таиланде они используются для предотвращения перевода имущества в собственность членов семьи67. В Швейцарии активы, принадлежащие лицу, которое принимало участие в деятельности преступной организации или оказывало ей поддержку, согласно действующей презумпции, расцениваются как активы, находившиеся в распоряжении такой организации68. В Великобритании существует презумпция, что любое имущество, приобретенное не ранее чем за 6 лет до вынесения обвинительного приговора преступнику, считается полученным незаконным путем69. Также существует ряд презумпций, которые вступают в силу с момента вынесения обвинительного вердикта по уголовному судопроизводству70. Действующие
67 Закон о борьбе с отмыванием денег (Таиланд), разд. 51 и 52.
Раздел 51: «...если истец... является или являлся в прошлом взаимосвязанным лицом по отношению к лицу, виновному в совершении основного правонарушения либо в легализации доходов, полученных преступным путем, применяется презумпция, что денежные средства или активы связаны с совершенным правонарушением либо были переведены в собственность истца незаконным путем, в зависимости от конкретного случая».
Раздел 52: «.если получатель активов. является или являлся в прошлом взаимосвязанным лицом по отношению к лицу, виновному в совершении основного правонарушения либо в легализации доходов, полученных преступным путем, применяется презумпция, что право на владение активами было приобретено истцом незаконным путем» [курсив авторов].
68 Уголовный кодекс (Швейцария), ст. 72. Недавно презумпция была использована при конфискации денежных средств в сумме 7 млн швейцарских франков (6 млн долл.), которые были похищены бывшим президентом Гаити Жан-Клодом Дювалье. Федеральным управлением юстиции Швейцарии было вынесено постановление о конфискации активов и их возврате правительству Гаити. Согласно постановлению на подачу апелляции владельцу счета отводилось 30 дней. См. публикацию Федерального управления юстиции от 12 февраля 2009 г. «Вынесено постановление о возвращении Гаити активов Дювалье» («Handover of Duvalier Assets to Haiti Ordered») (http://www.ejpd.admin.ch/ ejpd/en/home/dokumentation/mi/2009/ref_2009-02-12.html) и публикацию Всемирного банка от 13 февраля 2009 г. «Всемирный банк одобрил возвращение Швейцарией Гаити активов Дювалье» («World Bank Welcomes Swiss Handover of Duvalier Assets to Haiti») (http://go.worldbank.org/22BHX75J0).
69 Закон о доходах от преступной деятельности (Великобритания), разд. 10 (8). Аналогичное положение в отношении имущества, приобретенного не ранее чем за 7 лет до обвинительного приговора, есть в законодательстве ЮАР: Закон о борьбе с организованной преступностью, вторая поправка 1999 г., разд. 22.
70 Закон о конфискации, распоряжении и апроприации доходов, полученных преступным путем, и орудий преступления (провинция Квебек, Канада), разд. 11. Применимая часть главы 21 Свода законов США, разд. 853 (d), — закон о конфискации в уголовном порядке — гласит: «При судебном разбирательстве применяется опровержимая презумпция о том, что любое имущество лица, осужденного за уголовное преступление согласно настоящему подразделу. подлежит конфискации согласно настоящему разделу при условии, что властями США будет предоставлено в соответствии с критерием перевеса доказа
Часть B. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
юридические презумпции на Филиппинах и их использование на практике описаны в примере 16.
Против использования презумпций выдвигали возражения, большинство из которых основано на конституционной презумпции невиновности: обвиняемый считается невиновным до тех пор, пока его вина не будет доказана в установленном законом порядке. При условии, что формулировка презумпции невиновности в конституции носит ограничительный, опровержимый и обоснованный характер, применение правовых презумпций не всегда противоречит презумпции невиновности71. В UNCAC и других международных конвенциях содержатся положения, призывающие государства-участников рассмотреть возможность установления требования о том, чтобы лицо, совершившее преступление, доказало законное происхождение активов, подлежащих конфискации72. Обязательства по определению необходимости обоснования презумпций должны лежать на обвинении; ответчик должен иметь возможность предоставить разумное или убедительное объяснение с целью опровержения презумпции.
<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Законодательство должно включать фундаментальные понятия и принципы, такие как критерии доказанности (бремя доказывания) и опровержимые презумпции:

  1. При использовании в правовой системе практики ответных возражений с целью опровержения доводов обвинения необходимо указать применимые для процедуры конфискации возражения, а также описать их состав и критерии доказанности (бремя доказывания)
  2. Бремя доказывания. Оправдательная документация
  3. Отдельные аспекты национального регулирования: бремя доказывания
  4. Применимые процессуальные нормы и правила доказывания должны быть как можно более конкретными
  5. Что должно включать денежное пособие?
  6. Подзаконные нормативные правовые акты, которые не должны противоречить НК РФ, включают в себя
  7. Определение активов, подлежащих конфискации, должно быть достаточно широким, чтобы включать новые формы собственности
  8. ГЛАВА 8 ФУНДАМЕНТАЛЬНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПСИХОСОМАТИЧЕСКОГО ПОДХОДА
  9. ГЛАВА 8 ФУНДАМЕНТАЛЬНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПСИХОСОМАТИЧЕСКОГО ПОДХОДА
  10. Цели, принципы, функции и критерии оценки ценных бумаг
  11. Основные принципы российского трудового законодательства:
  12. Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны подлежать конфискации
  13. Теодор Иллион, немецкий путешественник, отправился в Тибет в середине 30-х годов XX века. Как и Дэвид-Нил до него, он видел такие чудеса, как летающие ламы, которых называли «ходящими в трансе» — лунг-гом
  14. Прежде чем приступить к выбору целей, мы бы хотели предложить вам познако­миться с несколькими конкретными рекомендациями, которые мы обычно даем нашим пациентам для облегчения им выбора подходящих для них и осуществи­мых целей. 1. Выбранные вами цели должны быть «сбалансированы» и, соответствуя вашим истинным желаниям, включать деятельность, которая не только приносит удовольствие, но и наполнена внутренним смыслом. Безусловно, прежде всего они должны отражать то, что является важным для вас ли
  15. Сущность, значение, принципы и критерии бюджетного кредитования в системе бюджетных отношений
  16. В законодательстве должна быть определена взаимосвязь между конфискацией имущества вне уголовного производства и любым этапом уголовного процесса, включая незаконченное расследование
  17. Понятие о финансовой системе и принципы ее построения.
  18. Этот важный шаг поможет вам в какой-то мере освободиться от убеждения, будто такие чувства, как гнев, ревность, зависть и даже огорчение, плохи и их следует отрицать в себе. Каковы бы ни были ваши эмоции, вы должны прочувствовать их именно в том виде, в каком они возникают, ибо чувства — это проявления вашего истинного существа. Ваша душа хочет прочувствовать их в полной мере. Знайте, что все эмоции совершенны, и прекратите судить себя за то, что они у вас есть. Попробуйте интегрировать и принят
  19. Критерии, определяющие финансовое состояние региона В эту группу критериев входят: