Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов, и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных постановлений в иностранных государствах

Ввиду быстроты и легкости, с которой активы могут перемещаться из одной страны в другую, необходимо, чтобы законодательство о конфискации реагировало на изменение ситуации так же молниеносно, как и преступники, которые разрабатывают новые схемы противоправных действий. Для возвращения утраченных активов любой стране важно иметь законы о конфискации вне уголовного производства. Сильная законодательная база в сфере международного сотрудничества позволит государству осуществлять содействие другим странам путем сохранения активов и приведения в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации (см. примеры 37, 38). Соответствие процедуры конфискации нормативам иЫСЛС и других конвенций упрощает ее осуществление за пределами государства130. Так, в рамках иЫСЛС предусмотрено обязательное возвращение активов на основании окончательного судебного решения о конфискации, вынесенного запрашивающим государством131. Таким образом, важно, чтобы государство обладало полномочиями как по вынесению постановления о конфискации
130 Согласно требованиям ст. 54 и 55 иМСЛС государства-участники обязаны «в максимальной возможной степени» признавать и приводить в исполнение постановления иностранных инстанций о конфискации либо принять меры по вынесению аналогичного решения в своей юрисдикции на основании информации, предоставленной другим государствомучастником. Схожие положения содержатся и в других конвенциях: иОТОС, ст. 13; Венская конвенция, ст. 5.
131 иМСЛС, ст. 57 (3) (а), 55 (1) (Ь). Еще один случай обязательного возвращения активов согласно ст. 57 (3) (а) оговорен в ст. 55 (1) (а): запрашиваемое государство направляет запрос о конфискации компетентным органам с целью получения постановления о конфискации.
Часть В. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
Проблема приведения в исполнение судебных решений и варианты ее решения законодательным путем
Хотя в Законе Таиланда о борьбе с отмыванием денег оговорена процедура конфискации активов вне уголовного производства, международное сотрудничество в этой сфере и совместное использование активов в рамках иностранного судопроизводства предусмотрено лишь при конфискации по уголовным делам.
в отношении активов, находящихся за его пределами, когда оно выступает в качестве запрашивающей стороны, так и по приведению в исполнение постановления о конфискации, вынесенного иностранной инстанцией, когда это государство выступает в качестве запрашиваемой стороны.
Для устранения этого недочета службой генерального прокурора были предложены поправки к закону о предоставлении взаимной юридической помощи, которые в случае их принятия сделают возможным международное сотрудничество как в рамках уголовного судопроизводства, так и вне его, а также возвращение и совместное использование активов. Поправки уже приняты кабинетом министров и находятся на следующем этапе рассмотрения.
Некоторые юрисдикции выполняют постановления иностранных судебных инстанций о конфискации путем непосредственного приведения их в исполнение — так называемое «прямое исполнение». Непосредственное исполнение постановления иностранной инстанции о конфискации вместо начала судопроизводства с целью подтверждения его легитимности позволяет сэкономить юридические ресурсы и произвести конфискацию на территории государства на основании иностранного решения. Другой способ приведения в исполнение постановления иностранной инстанции — его «адаптация» (подача прошения о вынесении постановления о конфискации внутри страны на основании представленной по делу информации) и последующее проведение конфискации от имени государства, на территории которого находятся активы.
При составлении закона о приведении в исполнение решений иностранных инстанций о конфискации активов важно предусмотреть исполнение решений в отношении денежных средств, так как конфискации могут подлежать не только предметы собственности. Если активы, полученные преступным путем, были растрачены или не могут быть выявлены, некоторые государства допускают конфискацию замещающих активов или денежных средств (см. принцип 6). Кроме того, в законе должна быть предусмотрена процедура приведения в исполнение решений о конфискации вне уголовного
Возврат похищенных активов
Проблема приведения в исполнение судебных решений: запрет на владение собственностью иностранными гражданами
Преступник в США мошенническим путем получил свыше 590 тыс. долл. в церковном приходе. Большая часть средств была переведена на Филиппины и потрачена на приобретение недвижимости. Суд вынес постановление о конфискации части активов, однако правительство Филиппин, несмотря на свою готовность оказать содействие властям США, не смогло привести в исполнение решение суда в связи с действующим в стране конституционным запретом на владение недвижимостью иностранными правительствами.
Поскольку в рассматриваемом примере преступник был готов к сотрудничеству с властями, были использованы другие процедуры для выполнения поставленной задачи — ликвидации активов, полученных преступным путем, с целью выплаты компенсации пострадавшей стороне. В частности, было принято решение о продаже собственности правонарушителем и перечислении полученных от продажи средств на счет правительства США. Однако благоприятный исход был бы вряд ли возможен при отказе обвиняемого от сотрудничества с властями.
производства132. Следует также обеспечить возможность исполнения постановлений иностранных инстанций о конфискации активов и в тех случаях, когда правительство запрашивающей страны намерено использовать конфискованные активы для выплаты компенсации пострадавшим от преступления сторонам (после удержания суммы расходов, связанных с процедурой конфискации, возвращения и ликвидации активов).
Когда государство добивается конфискации активов, находящихся за его пределами, оно не может просто привести свое решение в исполнение.
Прежде всего ему необходимо направить постановление о конфискации в компетентный орган той страны, в которой находятся активы, в форме запроса об оказании юридической помощи по приведению решения в исполнение. Запрашиваемое государство должно определить, возможно ли в соответствии с его законодательством исполнение такого решения133. Как правило, запрос
132 В случаях, когда законом не предусмотрено исполнение решений о конфискации вне уголовного производства, судам иногда приходилось рассматривать возможность вынесения решения о конфискации активов в уголовном порядке или запрете сделок с ними на основании решения о конфискации, вынесенного вне уголовного производства. В Великобритании, на острове Мэн и в Джерси до принятия законодательства о конфискации вне уголовного производства суды принимали к исполнению решения иностранных инстанций о конфискации вне уголовного производства, несмотря на отсутствие для этого достаточных оснований. Более подробно об этом см.: глава «Иностранные постановления о конфискации активов вне уголовного производства: обзор практики применения в юрисдикциях, не имеющих взаимообязывающего законодательства», часть С.
133 Запрашиваемое государство также может начать собственное расследование и производство в связи с полученным запросом по преступлениям, совершенным на его территории, например легализации доходов, полученных преступным путем.
Часть В. Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства
должен быть подкреплен постановлением суда и запрашивающее государство обязано подтвердить, что решение окончательное, что по нему не рас-сматривается никаких апелляций либо срок подачи таких апелляций истек.
В запросе о предоставлении юридической помощи также должно быть указано, что заинтересованным сторонам была предоставлена возможность оспорить конфискацию имущества. В частности, необходимо подтверждение, что заинтересованные стороны: 1) получили уведомление о начале судопроиз-водства в соответствии с положениями внутреннего законодательства страны; 2) имели возможность принимать участие в судопроизводстве; 3) участвовали в судопроизводстве и их усилия были безуспешны либо отказались от участия в судопроизводстве. Что касается уведомления о начале судопроизводства по конфискации, не всегда представляется возможным подтвердить факт его получения правонарушителем, если последний скрывается от правосудия. В этом случае многие государства допускают формальные виды уведомления (размещение уведомления на собственности правонарушителя, отправку по почте по последнему известному адресу, вручение уведомления родственникам или адвокату и т. п.). Как правило, при направлении запроса достаточно подтвердить отправку уведомления в подходящей для конкретного случая форме, но не требуется подтверждать факт его получения. При разработке законодательства о конфискации важно учитывать возможность альтернативных форм отправки уведомления, чтобы избежать сложностей с осуществлением процедуры конфискации за пределами государства, где было вынесено соответствующее решение134. Следует уделить особое внимание описанию предусмотренных законом форм уведомления, чтобы у государства, приводящего решение в исполнение, была возможность определить, соответствовала ли форма направленного уведомления ситуации.
В законе также должна быть оговорена процедура приведения в исполнение решения иностранной инстанции о конфискации — в частности, рассмотрены допустимые варианты освобождения от ответственности и участие
134 Так, исполнение постановления иностранной инстанции о конфискации предусмотрено главой 28 Свода законов США, разд. 2467 (ф, где говорится:
«Окружной суд имеет право издавать распоряжения с целью приведения в исполнение решений, принятых иностранными властями, за исключением следующих случаев: Л) решение было вынесено в правовой системе или с использованием процедур, не отвечающих принципу соблюдения законности;
B) юрисдикция иностранного суда не распространяется на обвиняемого;
C) юрисдикция иностранного суда не распространяется на предмет производства;
D) иностранные власти не приняли мер для уведомления в установленном порядке и в надлежащий срок о начале судопроизводства лица, обладающего правами на предмет собственности, в отношении которого ведется судопроизводство, для защиты своих интересов указанным лицом;
E) решение суда было получено недобросовестным путем».
Возврат похищенных активов
в исполнении решения о конфискации собственника активов с целью обжалования такого решения. Так, некоторые юрисдикции отказывают собственнику в праве обжалования решения о конфискации на том основании, что ему была предоставлена возможность обжалования в стране, где было вынесено решение. Если решение о конфискации прошло процедуру «адаптации» в запрашиваемом государстве, необходимо законодательно предусмотреть возможность совместного использования активов с целью получения запрашиваемым государством части средств от ликвидации активов для компенсации юридических затрат (см. принцип 36).
<< | >>
Источник: Теодор Гринберг. Возврат похищенных активов. Руководство по конфискации активов вне уголовного производства. 2010

Еще по теме Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов, и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных постановлений в иностранных государствах:

  1. Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов
  2. Регистрация и исполнение иностранных постановлений о конфискации
  3. Иностранные постановления о конфискации активов вне уголовного производства: обзор практики применения в юрисдикциях, не имеющих взаимообязывающего законодательства
  4. Следует создать механизм для внесения изменений в вынесенные судебные постановления и приостановки решений по пересмотру или обжалованию какого-либо судебного постановления, которые противоречат интересам государства и могут вывести конфискуемое имущество из зоны досягаемости суда
  5. Следует определить, какие меры государство может принять при расследовании дела о конфискации и для обеспечения сохранности активов, подлежащих конфискации
  6. В законодательстве следует оговорить средства правовой защиты, которыми сможет воспользоваться ответчик в случае, если государству не удастся добиться решения в свою пользу
  7. Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны подлежать конфискации
  8. Законодательство должно разрешать следственные действия и меры обеспечения сохранности активов без уведомления владельца активов в случаях, когда уведомление может помешать ведению дела о конфискации
  9. В случае если скрывающееся от правосудия лицо отказывается возвращаться на территорию государства, чтобы предстать перед судом по выдвинутым против него обвинениям, такому лицу должно быть отказано в праве оспорить решение о конфискации активов вне уголовного производства
  10. Наложение ограничений на использование активов в ожидании исполнения процедуры конфискации
  11. Необходимо определить, в каком объеме лицо, заявляющее о своих правах на конфискуемые активы, может использовать эти активы для оспаривания постановления о конфискации в суде либо для компенсации своих расходов на проживание
  12. Определение активов, подлежащих конфискации, должно быть достаточно широким, чтобы включать новые формы собственности
  13. Правительство должно иметь полномочия по совместному использованию активов и возвращению активов в сотрудничающую страну
  14. Власти должны обладать полномочиями по признанию неправомерным перевода имущества в собственность взаимосвязанных лиц либо иных лиц, осведомленных о противозаконных действиях, связанных с конфискуемым имуществом
  15. ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ СССР И ВСЕ-СОЮЗНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО СОВЕТА ПРОФЕССИОНАЛЬ-НЫХ СОЮЗОВ от 23 февраля 1984 г. № 191 О пособиях по государ-ственному социальному страхованию (вред, постановлений Совмина СССР и ВЦСПС от 20.10.1987№ 1177,от 14.05.1990№ 478, от 26.06.1990№ 600, от 11.10.1990№ 1013; постановления Совмина СССР от 24.11.1990 № 1177; постановления Совмина РСФСР и ФНП РСФСР от 22.07.1991 № 405; постановления Кабинета Министров СССР от 14.08.1991 № 601)
  16. Целесообразно разрешить сторонам договариваться о конфискации во внесудебном порядке и разрешить суду выносить заранее оговоренное постановление о конфискации, если стороны согласны на эту процедуру
  17. иностранные граждане, лица без гражданства и иностранные юридические лица
  18. Следует рассмотреть возможность назначения для работы по конфискации активов вне уголовного производства судей и прокуроров, имеющих специальную подготовку или большой опыт работы в сфере конфискации
  19. Конфискации должны подлежать активы, относящиеся к самым различным категориям